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国泰中证半导体材料征战主题交易型通达      式指数证券投资基金       更新招募说明书      （2025 年第一号）    基金管束东谈主：国泰基金管束有限公司    基金托管东谈主：广发证券股份有限公司             国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                 目               录      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                      迫切辅导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 领域的上市公司证券动作待选样本：   ①半导体材料：半导体衬底材料、半导体工艺材料和半导体封装材料等   ②半导体征战：半导体材料制造征战、半导体制造征战和半导体封装测试设 备等 不越过 40 只属于中证半导体材料与征战行业的证券动作指数样本；若数目不及 数目达到 40 只。   （4）指数狡计方法   指数狡计公式为：   呈报期指数=呈报期样本的调理市值/除数×1000   其中，调理市值＝∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的计 算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的狡计与珍重详情。权重 因子介于 0 和 1 之间，以使属于中证半导体材料与征战行业的单个样本权重不超      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 过 15%，其余单个样本权重不越过 3%，前五大样本权重系数不越过 60%。    关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分商量自身的风险承受才能，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出零丁决策。投资东谈主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、管束风险、流 动性风险、本基金独有风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独有风险包括： 标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离及追踪误差约束未达约定主见的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计流弊的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额执有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记成就风险、第三方 机构服务的风险、投资资产支执证券的风险、投资股指期货的风险、投资存托凭 证的风险、科创板股票投资风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险、基金 合同提前停止的风险等。    本基金可投资资产支执证券，主要存在与基础资产关连的风险、与资产支执 证券关连的风险、与专项打算管束关连的风险和其他风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制关连的风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。    本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采取将部分基金资产投资于 存托凭证或采取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采取将部分基金资产投资于 科创板股票或采取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及交易功令等差 异带来的独有风险，包括股价波动较大的风险、流动性风险、退市风险、本基金 投资聚会度相对较高的风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才能及适度交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产算帐并停止，不需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能濒临 基金合同提前停止的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要采取完全复制策略 追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相 似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品云尔纲领等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬。基金管束东谈主管束的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金管束东谈主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合呈报为 2025 年 3 季度呈报，净值发扬数据截止     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本呈报中财务 数据未经审计）    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第一部分      绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露管束办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管束章程》                      （以下简称“《流动性风险管束      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 章程》”）、                           （以下简 称“《指数基金指引》”）和其他关连法律律例以及《国泰中证半导体材料征战主 题交易型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性论说或者紧要遗 漏，并对其真的性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的云尔苦求召募的。本基金管束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有封闭或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 关连章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任 何灵验校正和补充 通达式指数证券投资基金招募说明书》过头更新 数证券投资基金基金居品云尔纲领》过头更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的校正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁 布机关对其频频作念出的校正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》及颁 布机关对其频频作念出的校正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 其频频作念出的校正       《流动性风险管束章程》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 管束章程》及颁布机关对其频频作念出的校正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其频频作念出的校正 义的“交易型通达式基金” 标相似，采取通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主坚硬了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金管束东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管束东谈主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的阐明、 算帐和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户 等 结算有限使命公司，基金管束东谈主也不错自行或托福其他机构担任登记机构 管束的基金份额余额过头变动情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得越过 3 个月 通达日       《业务功令》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司、国 泰基金管束有限公司、基金销售机构的关连业务功令和章程（过头频频校正）      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同章程的对价苦求购买基金份额的步履 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 指数过头改日可能发生的变更 股，而且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目狡计 当日现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额执有东谈主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行进款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的知人善任 额之基准日 基金应收款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、分解受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 件    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第三部分      基金管束东谈主   一、基金管束东谈主概况   称呼：国泰基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   磋商东谈主：辛怡   磋商电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：                推进称呼                 股权比例         中国建银投资有限使命公司                 60%              意大利忠利集团                 30%        国网英大外洋控股集团有限公司                10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金管束有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。                                            （国 务院农村综合革新办事小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费革新办事小组办公室（国务院农村综合革新办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 学界联合会党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产管束有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推进代表。2010 年 6 月起任公司董事。    丁琪，董事，硕士，高等政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部管事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处管事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主执办事）、总司理、党组副秘书。 党组副秘书。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大外洋控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现 任公司党委副秘书、总司理、董事、代任看管长。   吴群，零丁董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，管束究诘部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主执办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息反抗股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   杨金强，零丁董事，博士研究生，训诫。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理训诫、副训诫、训诫、博导、系主任、副院长（主执办事）。   封晓骏，零丁董事，大学本科，高等讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委办事，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司办事，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高等合伙东谈主。 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律参谋人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘训诫，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海外洋经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律参谋人、苏州市相城区东谈主民政府法律顾 问、江苏省东谈主民政府驻沪办法律参谋人。2025 年 6 月起任公司零丁董事。   徐晓东，零丁董事，博士研究生，训诫。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东谈主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与管束学院副训诫、训诫、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、祯祥养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管束有限公司、国泰基金管束有限公司、敦和资产管束有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管束有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管束有限公司、信达澳银基金管束有限公司、国寿安保基金 管束有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现任公司副总司理。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管束有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   艾小军，硕士，24 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安 基金管束有限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管 理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在祯祥资产管束有限公 司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金，历任金融工程分析师、高等居品 司理和基金司理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型通达式证券投资基金、 上证 180 金融交易型通达式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型通达式 指数证券投资基金迷惑基金的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 12 月任国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金司理，2015 年 4 月至 2021 年 1 月任国 泰沪深 300 指数证券投资基金的基金司理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型 通达式证券投资基金迷惑基金的基金司理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交 易型通达式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型通达式指数证券 投资基金的基金司理，2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保本夹杂型证券投资基 金的基金司理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益生动配置夹杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）的基金司理，2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投 资基金（LOF）的基金司理，2017 年 5 月至 2023 年 9 月任国泰策略价值生动配 置夹杂型证券投资基金（由国泰保本夹杂型证券投资基金变更而来）的基金司理， 司理，2017 年 8 月起至 2019 年 5 月任国泰宁益依期通达生动配置夹杂型证券投 资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2022 年 3 月任国泰量化成长优选夹杂型证券 投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2019 年 7 月任国泰量化价值精选夹杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 8 月至 2019 年 4 月任国泰结构转型生动配置混 合型证券投资基金的基金司理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策略收 益夹杂型证券投资基金（由国泰策略收益生动配置夹杂型证券投资基金变更而 来）的基金司理，2019 年 4 月至 2019 年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资基金（由国泰结构转型生动配置夹杂型证券投资基金变更而来）的基金司理， 宁益依期通达生动配置夹杂型证券投资基金变更注册而来）的基金司理，2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交易型通达式指数证券投资基金（由国 泰 CES 半导体行业交易型通达式指数证券投资基金改名而来）的基金司理，2019 年 7 月至 2021 年 1 月任上证 5 年期国债交易型通达式指数证券投资基金和上证 泰中证狡计机主题交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起 兼任国泰中证全指通讯征战交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 9 月起兼任国泰中证全指通讯征战交易型通达式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证狡计机主题交易型通达式指数 证券投资基金迷惑基金（由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来） 的基金司理，2021 年 5 月起兼任国泰中证全指证券公司交易型通达式指数证券 投资基金发起式迷惑基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任纳斯达克 100 交易型 通达式指数证券投资基金和国泰标普 500 交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰中证半导体材料征战主题交易型 通达式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融 工程总监。   本基金管束东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管束东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关连东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资管束关连东谈主员担任成员，看管长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关连律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门忽视的公司合座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门忽视的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   施行委员：张玮，简历同上   委员：    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，实足收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东谈主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东谈主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，外洋业务部副总监   三、基金管束东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 回清单； 照章召集基金份额执有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金管束东谈主承诺 建立健全里面约束轨制，采取灵验措施，堤防违背《中华东谈主民共和国证券法》行   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，堤防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会辞让的其他步履。 家关连法律、律例及行业范例，浑厚信用、辛劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章规画；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额执有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；   （5）拒却、侵扰、进击或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、挥霍权益，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的关连法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，清晰在职职期间明察的关连证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关连的交易行径；   （8）违背证券交易景色业务功令，利用对敲、倒仓等技能左右市集价钱， 遏制市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有子虚、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会辞让的步履。 度，采取灵验措施，堤防违背基金合同步履的发生。   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资打算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关连的交易行径；   六、基金管束东谈主里面约束轨制   基金管束东谈主为防守和化解规画运作中濒临的风险，保证规画行径的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、管束方法、操作要领与约束措施，形成了 公司无缺的里面约束体系，并通过相应的具体业务约束经由来严格实施。   为保证里面约束的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可施行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面约束轨制进 行实时的更新和调理，以顺应公司规画行径的变化，不断增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司规画运作正当合规，形成遵法规画、范例运作的规画理念；   （2）防守和化解风险，造就规画管束效益，确保公司规画的稳健运行和受 托资产的安全无缺，齐全公司执续、领路、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真的、准确、无缺、实时；   （4）珍重公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面约束应隐蔽公司的各项业务、扫数部门和岗亭，渗 透到决策、施行、监督、反馈等扫数业务过程和业务智商。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面约束轨制，公司全体职工 必须尽力珍重里面约束轨制的灵验施行。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）互相零丁和制约原则。公司根据业务的需要竖立相对零丁的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制约。里面约束的检 查评价部门必须零丁于各业务施行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面约束应根据公司规画业务发展、新址品的开发、 金融翻新、法律律例以及市集环境的变化等实时调理和完善，以保证里面约束的 灵验性温存应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，终点是研究、投资、施行、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对迫切业务竖立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规画管束方法裁减运作成本，造就 经济效益，力图以合理的约束成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的管束实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐明 零丁董事的监督职能，并在职工中加强职业谈德造就和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健规画的企业文化。公司董事会对里面约束原则进行指挥，对公司建立内 部约束系统和援救其灵验性承担最终使命；公司规画管束层对里面约束进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险约束使命，既相 互零丁，又互相协融合制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险约束体系。   （2）公司依据自身规画特性建立了包括各岗亭以主见使命制自控、关连部 门和岗亭之间互相制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责营救、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源管束轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科才能。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管束的主见和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险约束要领和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险约束经由，并在推行业务中加以约束。   （5）公司建立了完善的授权管束机制，明确了合理的授权表率和经由，确   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 保授权机制的贯彻施行。   （6）公司建立了完善的里面司帐约束，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账管束，零丁核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确差异各岗亭职责，投资 和交易、交易和算帐、基金司帐和公司司帐等迫切岗亭不得有东谈主员的重复。迫切 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠谈和沟通机制，明确呈报机制旅途和业务 禀报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、无缺传递，齐全自下而 上的实时呈报和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立无缺的研究管束、投资决策和交易管束等轨制体系，以 齐全投资管束业务约束。   （11）公司制定例范的信息败露管束办法，不断优化完善机制经由，确保公 开败露信息的真的、准确、无缺、实时。   （12）公司对里面约束建立与实施情况进行监督检查，评价里面约束的灵验 性，发现里面约束裂缝，实时加以改进，内控检查评价部门通过依期或不依期检 查里面约束轨制的施行情况，确保公司各项规画管束行径的灵验运行。   基金管束东谈主保证以上对于里面约束轨制的败露真的、准确，并承诺基金管束 东谈主将根据市集变化和业务发展不断完善里面约束轨制，切实珍重基金份额执有东谈主 的正当权益。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立时间：1994 年 1 月 21 日   基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册成本：东谈主民币 7,605,845,511 元   存续期间：永恒   磋商东谈主：罗琦   磋商电话：020-66338888   广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳 证券交易所及香港联合交易扫数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有 投资银行、钞票管束、交易及机构和投资管束四伟业务板块，具备全业务执照。 公司铸造综合金融服求实力，主要规画方针一语气多年稳居中国券商前方，在多项 中枢业务领域中形成了起先上风，研究、资产管束、钞票管束等位居前方。适度 益为 1,509.47 亿元，2025 年上半年营业收入为 153.98 亿元，营业利润为 83.37 亿元，包摄于上市公司推进的净利润为 64.70 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金管束有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管束有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国谈富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月获取北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获取北京大学经济学硕士学位。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或司帐师事务所审计训诫，从业训诫丰富，具备基金从业经历，熟练基金托 监办事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、司帐、 统计、狡计机等领域，是一支浑厚辛劳、积极跳跃的专科从业东谈主员戎行。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历。广发 证券严格履行基金托管东谈主的各项职责，不断加强风险管束和里面约束，确保基金 资产的无缺性和零丁性，切实珍重基金份额执有东谈主的正当权益，提供高质料的基 金托管服务。适度 2025 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    二、基金托管东谈主的风险管束原则和里面约束轨制    广发证券开展基金托管业务死守以下风险管束原则： 动作业务开展和风险管束应坚信的最基本要求。 应渗入到决策、施行、监督、反馈等各个智商，风险约束应落实到业务触及的所 有岗亭、扫数智商，包含事前风险约束、事中风险监控、过后风险呈报和处理。 互相制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管束部、稽核部等，均应保执高度的零丁性，各自从零丁的风险约束角度动身， 对资产托管业务的风险进行管束。 情况动态调理风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险呈报和传导机制，实时有 效地处理各样风险事项，确保风险管束计策和措施的贯彻实施。    广发证券根据关连法律律例和公司轨制的关连要求，制定了完善的里面约束 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管束办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息败露管束章程》、         《广发证券资产托管业务账户管束章程》、                           《广发证券资产托管 居品估值核算管束章程》、            《广发证券资产托管业务资金算帐管束章程》、                                《广发证   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券公募基金投资监督管束章程》、               《广发证券资产托管部业务信息磨灭与业务档案 管束章程》、      《广发证券资产托管业务济急管束章程》、                        《广发证券资产托管部从业 东谈主员管束章程》、        《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基金风 险准备金管束章程》等，囊括了基金托管业务的账户管束、估值核算、资金算帐、 投资监督、里面约束、风险管束、业务系统管束、磨灭和档案管束、济急处理、 从业东谈主员管束等一起业务智商。   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关连法律律例章程以及基金合同、 基金托管契约关连约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资辞贪污履、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的狡计、基 金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、信 息败露等进行监督。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主违背《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关连 法律律例章程或基金合同、基金托管契约关连约定的步履，应实时以书面体式通 知基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违章行 为，应立即呈报中国证监会，同期文告基金管束东谈主限期纠正。   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第五部分   关连服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管束东谈主网站。基金管束东谈主可根据有 关法律律例章程，增减或变更销售机构，并在基金管束东谈主网站上公示。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  磋商电话：010-50938600  传真：010-50938907  磋商东谈主：赵亦清  三、出具法律见解书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  磋商电话：021-31358666  传真：021-31358600  磋商东谈主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（罕见平庸合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  施行事务合伙东谈主：邹俊  磋商电话：021-22122888  传真：021-62881889  磋商东谈主：王国蓓  承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他关连章程，并经中国证监会证监许可【2023】1400 号文（《对于准予国泰 中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金注册的批复》）准予注 册召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金管束东谈主网站或关连文献。   投资东谈主可采取网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主过头指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金管束东谈主不错根据具体情况调理本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关连公告中列明。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   恰当法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募景色   投资东谈主应当在基金管束东谈主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 景色或者按基金管束东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管束东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和磋商方式，请参见基金份额发售公告、基金管束东谈主网站或关连公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机构确 实继承到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善左右正当权利。不然，由于投资东谈主 邪恶而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户 交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前执身份 讲明文献到中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。关连开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体要领和办法，请到各开户网点详备究诘关连章程。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或证券投资基金账户；证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网上现款认 购、网下现款认购和二级市集交易。   （2）如投资东谈主以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了执有深圳 A 股账户或证券投资基金账户外， 还应执有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个 账户的证件号码及称呼属于并吞投资东谈主扫数，并属目投资东谈主认购基金份额的托管 证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应恰当中国证券登记结算有限责 任公司的关连章程。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：         认购份额（M）                认购费率          M         M≥100万份            按笔收取，100元/笔   基金管束东谈左右理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管束 东谈左右理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购规模莫得适度，但法律律例或监管要求另有章程的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得覆没，申报 依然阐明，认购资金即被冻结。 算交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额执有东谈主扫数。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折 算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构阐明的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购阐明情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 规模莫得适度，但法律律例或监管要求另有章程的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购苦求提交后在销售机构章程的时间之后不得撤 销。 行灵验认购款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，根据 登记机构关连章程进行灵验认购款项的算帐交收。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）通过基金管束东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购用度和认购金额的狡计如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管束东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金管束东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主扫数，其中利息转份额以基金管束东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金管束东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即 投 资 东谈主 若 通 过 基 金 管 理 东谈主 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 100,000 份 ， 需 准 备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购佣金和认购金额的狡计同通过发售代理机构进行网上现款认购的狡计。 询认购阐明情况。   十一、网下股票认购    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 过头指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或关连公告）。投 资东谈主不错屡次提交认购苦求，累计申报股数不设上限，但法律律例或监管要求另 有章程的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购苦求提交后如需覆没以销售机构的章程为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）适度个股认购规模：基金管束东谈主可根据网下股票认购起首日前 3 个月 个股的交易量、价钱波动过头他极端情况，决定是否对个股认购规模进行适度， 并在网下股票认购起首日前公告适度认购规模的个股名单。   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极端，或认购 申报数目极端的个股，或永恒停牌、分解（减执）受限或存在其他极端情况的个 股，或其他基金管束东谈主觉得应当拒却的情形，基金管束东谈主可不经公告，一起或部 分拒却该股票的认购申报。   （4）根据法律律例本基金不得执有的标的指数成份股，将不行用于认购本 基金。 阐明各成份股的灵验认购数目。T＋1 日起，登记机构根据基金管束东谈主提供真的 认数据，将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券交易所上市的股票进行 认购的）进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券交易所上市 的股票进行认购的）过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的， 基金管束东谈主根据发售代理机构提供的数据狡计投资东谈主应以基金份额方式支付的 认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。 登记机构根据基金管束东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的运转登记，并根据基金管束东谈主阐明的灵验认购苦求股票数据，按照交易所和 登记机构的功令和经由，最终将投资东谈主苦求认购的股票过户到本基金在上海、深 圳开立的证券账户。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   投资东谈主的认购份额＝   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的苦求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金管束东谈主根据证 券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数狡计，以四舍 五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交易日的均价动作狡计价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主获取了相应的权 益，基金管束东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金管束东谈主阐明的并由登记机构完成算帐交收 的股票股数。其中： 狡计方式详见届时关连公告。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管束东谈主可阐明的认购数目上 限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例阐明。对于基金管束东谈主未阐明的认购 股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法施行，基金管束东谈主将根据登记机构阐明的推行过户数据对投资东谈主 的灵验认购数目进行相应调理。 并实时履行因股票认购导致的股份减执所触及的信息败露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务功令为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额执有东谈主扫数。投资东谈主以股票认购的，认购股票由发售代 理机构给以冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生 的权益包摄依据关连功令办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交易所和登记机构的功令和经由办理股票的冻结和过 户。   基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金 财产中列支。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2023 年 7 月 19 日矜重奏效。自基金合同奏效日起，本基 金管束东谈主矜重起首管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期呈报中给以 败露；一语气 50 个办事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产算帐并停止，不需召开基金份额执有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金管束东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生调理，但调理后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无推行性影响。基金份 额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金加多基金份额的类别，基金管束东谈主在实施基金份额折算时，可对一起基 金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇罕见情况无法办理，基 金管束东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市功令》向深圳证券交易所苦求基金份额上市：   根据关连章程，本基金基金合同奏效后，具备上市条件，于 2023 年 7 月 27 日起在深圳证券交易所上市交易（二级市集交易代码：159516）。   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须死守《深圳证券交易所证 券投资基金上市功令》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交易所交易功令》等关连章程。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市等按照《基金法》和关连 法律律例以及《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》等关连业务功令、文告、 指引、指南等关连章程施行。   若本基金发生深圳证券交易所关连章程所章程的因不再具备上市条件而应 当停止上市的情形时，本基金可在履行恰当要领后由交易型通达式指数基金变更 为追踪并吞标的指数的非上市的通达式指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。届时，基金管束东谈主可变更本基金的登记机构并相应调理申购赎回业务功令， 基金变更的具体安排见基金管束东谈主届时发布的关连公告。若届时本基金管束东谈主已 有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍重基金份额执有东谈主正当 权益的原则，经履行关连要领后与该指数基金合并或者录取其他合适的指数动作 标的指数。具体情况见基金管束东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的狡计与公告   基金管束东谈主在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管束东谈主或基金管束东谈主托福的机构    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 狡计并通过深圳证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 辞让现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律律例及对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他交易景色上市交易，而无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。   六、关连法律律例、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市交 易的功令等关连章程进行调理的，基金合同相应给以修改，并按照新章程施行， 且此项修改无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第十部分    基金份额的申购与赎回   本基金可采取两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限使命公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交易所办理。本基金面前仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日基金管束东谈主可根据基金发展需要，通达“什物申购赎回”或其他 深圳证券交易所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告给以败露并对本基 金的招募说明书给以更新，不消召开基金份额执有东谈主大会审议。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回景色   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业景色或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管束东谈主 在基金管束东谈主网站或关连文献列示，基金管束东谈主可依据推行情况调理申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的通达日实时间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平故旧易日的交易时间，但基金管束东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他罕见情况或根据业务需要，基金管束东谈主有权视情况对前述通达日及 通达时间进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连章程在 章程媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月起首办理申购，具体业务办 理时间在关连公告中章程。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月起首办理赎回，具体业务办 理时间在关连公告中章程。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金可在基金上市交易之前起首办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购起首与赎回起首时间后，基金管束东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告申购与赎回的起首时间。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管束东谈主可在不违背法律律例且对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记机构关连功令过头频频更新，对上述 原则进行调理。基金管束东谈主必须在新功令起首实施前依照《信息败露办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管束东谈主章程的要领，在通达日的具 体业务办理时间内忽视申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在提 交赎回苦求时，必须有豪阔的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。 投资东谈左右理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理功令 等在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具体规 定为准。   投资者申购、赎回苦求在 T+1 日进行阐明。   对于投资者提交的申购苦求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购苦求    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 以及 T 日基金管束东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金管束东谈主对冻结情况恰当要求的申购申 请给以阐明。如冻结情况不恰当要求，则申购苦求失败。   对于投资者提交的赎回苦求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回苦求 以及 T 日基金管束东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金管束东谈主根据冻结情况对投资者的赎回苦求给以阐明。 如投资者执有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅 代表申购赎回代理券商如实继承到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明 结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关连苦求 的阐明情况。投资者应实时查询关连苦求的阐明情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券交易所、登记机构的关连章程和参与各方关连 契约过头频频校正的关连章程。   T+1 日，登记机构根据基金管束东谈主对申购、赎回苦求的阐明信息，为投资 者办理组合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给关连证券交易所、申购 赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托管东谈主。频繁情况下，投资者 T 日申购所得 的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金 管束东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行算帐，T+2 日进行交收，登记机构可 以依据关连功令对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失败的苦求，登记 机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资 金给以解冻。   如果登记机构和基金管束东谈主在算帐交收时发生不行平素践约的情形，则依据 关连业务功令和参与各方关连契约过头频频校正的关连章程进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管束东谈主有权为基金的利益向该     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或一起组合证券或者用以赎回的部分或一起基金 份额因被国度有权机关冻结或强制施行导致不及额的，基金管束东谈主有权相通申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东谈主 或基金资产遇到损失的，基金管束东谈主有权代表其他基金份额执有东谈主或基金资产要 求该投资者进行抵偿。 对基金份额申购赎回的要领以及算帐交收和登记的办理时间、方式、处理功令等 进行调理，不消召开基金份额执有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度 申购、赎回单元由基金管束东谈主确定和调理，面前本基金最小申购、赎回单元为 模或赎回总规模进行约束，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调理申购和赎回的数额适度，或者新增基金规模约束措施。基金 管束东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金规模给以控 制。具体请参见关连公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后狡计，并在 T+1 日内公告。如遇罕见情况，经履行恰当要领，不错恰当延 迟狡计或公告。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金差额过头他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 交易所开市前公告。 的表率收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关连用度。 以在不违背关连法律律例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的狡计和公告时间进行调理并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他关连内容。如 深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数狡计方法并适用于本基金 的，则按照新的功令施行。   组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   采取现款替代是为了在关连成份股停牌等情况下便利投资者的申购、造就基 金运作的效率，基金管束东谈主在制定具体的现款替代方法时死守公谈及公开的原 则，以保护基金份额执有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（记号为“辞让”）、不错现款 替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   辞让现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作一起或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作 替代。   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金管束东谈主觉得不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调理的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主需在证券复原交易后买入，而推行买 入价钱加上关连交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管束东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平故旧易的 2 个交易日（简称为 T＋3 日） 内，基金管束东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券推行购入成本加上按照 T＋3 日收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，关连证券交易所平故旧易日已达到 20 日而该证 券平故旧易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日） 内,基金管束东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，现款替代多退少补资金的算帐和交收在 T＋3 日后 2 个办事日（若在特例情 况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例系数不得越过申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的狡计公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金管束东谈主出于保护执有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调理的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管束东谈主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-（申购赎回 清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与 T 日经除权调理后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞让 用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调理后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调理后的开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数 量与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞让用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）  T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的算帐交收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管束东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的格式进行修改。   申购赎回清单的格式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投 基金称呼                资基金 基金管束公司称呼       国泰基金管束有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                 XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）               XXX   T 日信息内容：    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 预估现款部分（单元：元）                       XXX 不错现款替代比例上限                         XXX 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购赎回单元（单元：份）                     XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                 XXX 申购赎回组合证券只数                         XXX 是否通达申购                             XXX 是否通达赎回                             XXX 本日累计可申购的基金份额上限（份）                  XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（份）                  XXX   成份股信息内容：                 股票数目        现款替代    现款替代保   固定替代 股票代码     股票简称                  (股)         记号      证金率    金额 (元)   XXX    XXX     XXX         XXX     XXX     XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的格式可根据深圳证券交易所的推行情况相应调理，具体内容 以基金管束东谈主届时在网站上公布的推行内容为准。   二、深市股票什物申赎，沪市股票现款替代   （一）申购和赎回景色   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业景色或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管束东谈主 在基金管束东谈主网站或关连文献列示，基金管束东谈主可依据推行情况调理申购赎回代 理券商。   在改日条件允许的情况下，基金管束东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时间及办理方式基金管束东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的通达日实时间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平故旧易日的交易时间，但基金管束东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他罕见情况或根据业务需要，基金管束东谈主有权视情况对前述通达日及 通达时间进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2023 年 7 月 27 日起起首办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管束东谈主可在不违背法律律例且对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记机构关连功令过头频频更新，对上述 原则进行调理。基金管束东谈主必须在新功令起首实施前依照《信息败露办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东谈主章程的要领，在通达日的具 体业务办理时间内忽视申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额执有东谈主提交赎回苦求时，必须执有豪阔的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东谈左右理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理功令等在遵命基金合同和招募说明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   平素情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提 供恰当要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额执有东谈主执有的恰当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的恰当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定胜利。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询关连苦求真的 认情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券交易所、登记机构的关连章程和参与各方关连 契约过头频频校正的关连章程。   投资者 T 日申购胜利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回胜利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金管束东谈主在算帐交收时发生不行平素践约的情形，则依据 关连业务功令和参与各方关连契约过头频频校正的关连章程进行处理。   如果关连证券交易所或登记机构的关连业务功令发生变更，则按最新功令办 理，并在招募说明书或关连公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的要领以及算帐交收和登记的办理时间、方式、处理功令等 进行调理，不消召开基金份额执有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 申购、赎回单元由基金管束东谈主确定和调理，面前本基金最小申购、赎回单元为 模或赎回总规模进行约束，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调理申购和赎回的数额适度，或者新增基金规模约束措施。基金 管束东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金规模给以控 制。具体请参见关连公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后狡计，并在 T+1 日内公告。如遇罕见情况，经履行恰当要领，不错恰当延 迟狡计或公告。 金差额过头他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 交易所开市前公告。 的表率收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关连用度。 以在不违背关连法律律例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的狡计和公告时间进行调理并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与格式    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值过头他关连内容。如深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内 容、参数狡计方法并适用于本基金的，则按照新的功令施行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的凭空证券。                “申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款 替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（记号为“辞让”）、不错现款替 代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “辞让”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞让现款替代适用于深交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于扫数成份证券。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份证券时，不错现款替代是指在申购 基金份额时，允许使用现款动作一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份 额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   当不错现款替代适用于上交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金管束东谈主买卖情况，与投资者进 行退款或补款。   必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款动作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时执仓不及的深市成份证券。登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告章程的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主需在证券平故旧易后买入，而 推行买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管束东谈主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成 本，则基金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平故旧易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金管束东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价 格与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平故旧易日已达到 20 日而该证券 平故旧易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）内， 基金管束东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关连款项的算帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   ④替代适度：为灵验约束基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管束东谈主可章程 投资者使用不错现款替代的比例系数不得越过申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的狡计公式为：   如果深圳证券交易所现款替代比例狡计方式发生变化，以深圳证券交易所通 知章程的现款替代比例为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对成就不错现 金替代的沪市成份证券一升引现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告章程的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主将买入该证券，推行买 入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管束东谈主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本， 则基金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主将卖出该证券，推行卖 出价钱扣除关连交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管束东谈主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入， 则基金管束东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管束东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时间优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐明后按照“时间优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平故旧易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内 完成上述交易。   时间优先的原则为：申购赎回主见相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后功令按照深交所阐明申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金管束东谈主在上交所一语气竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐明记录，在时间系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金管束东谈主按照“时间优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时间功令，以替代金额与被替代证券 的循序推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则循序与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时间功令，以替 代金额与被替代证券的循序推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管束东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平故旧易日已达到 20 日而该证券 平故旧易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）内，    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金管束东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关连款项的算帐交收将于而后 3 个办事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例适度投资的成份证券；或基金 管束东谈主出于保护执有东谈主利益等原因觉得有必要成就必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管束东谈主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞让现 金替代成份证券的数目与相应证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调理奏效日，则 T 日预估现款部分的计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据调理前后最小申 购赎回单元按比例狡计。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在基金份额执有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额执有东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管束东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的格式进行修改。   申购赎回清单的格式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投 基金称呼                资基金 基金管束公司称呼       国泰基金管束有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 一起申购赎回组合证券只数                        XXX          国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       是否通达申购                                XXX       是否通达赎回                                XXX       本日净申购的基金份额上限                          XXX       本日净赎回的基金份额上限                          XXX       单个证券账户本日净申购的基金份额上限                    XXX       单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                    XXX       本日累计可申购的基金份额上限                        XXX       本日累计可赎回的基金份额上限                        XXX       单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                  XXX       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                  XXX         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替   现款替代        现款替代    申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称    数目    代记号   溢价比例        折价比例     金额     金额     场 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX     XXX    XXX   XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的格式可根据深圳证券交易所的推行情况相应调理，具体内容       以基金管束东谈主届时在网站上公布的推行内容为准。         三、拒却或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：       投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的       活跃市集价钱且采取估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托       管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。       导致基金管束东谈主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交易。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现       有基金份额执有东谈主利益的情形。   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 购赎回清单编制流弊或基金份额参考净值狡计流弊。 机构等因极端情况无法办理申购，或者指数编制单元、关连证券交易所等因极端 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述极端情况指基金管束东谈主无法预料 并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、通讯故障、电力故障、 数据流弊等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金管束东谈主决定暂停申购时， 基金管束东谈主应当根据关连章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时， 基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求或减速 支付赎回对价： 基金份额执有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当暂停接受基 金赎回苦求或减速支付赎回对价。 导致基金管束东谈主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交易。 赎回清单编制流弊或基金份额参考净值狡计流弊。   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 机构等因极端情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关连证券交易所等因极端 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述极端情况指基金管束东谈主无法预料 并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、通讯故障、电力故障、 数据流弊等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金管束东谈主应报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管束东谈主应足额 支付。如暂时不行足额支付，未支付部分可展期支付。在暂停赎回的情况扬弃时， 基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   五、基金份额的转托管、非交易过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   六、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据关连法律律例过头业务功令，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、聚拢申购和其他服务 无推行性不利影响的前提下，基金管束东谈主有权制定聚拢申购业务的关连功令。 的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额执有东谈主大会。场外申购赎回的具体办 理方式等关连事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 现款罕见申购本基金基金份额，不收取申购用度。 份额执有东谈主利益无推行性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 购方式起首施行前另行公告。 益无推行性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式起首施行前给以公告。 两边需坚硬书面托福代理契约。   八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的交易景色或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   九、基金算帐交收与登记模式的调理或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司调理现有的算帐交收 与登记模式、申购赎回方式，或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金管束东谈主有权调理本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。   十、在不违背法律律例且对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响的前提 下，基金管束东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的关连规 定在章程媒介公告。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十一部分         基金的投资   一、投资主见   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地齐全投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场所政府债券、 政府支执机构债券、中期单据、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支执证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须恰当中国证监会关连章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例 的章程而受适度的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例适度，基 金管束东谈主在履行恰当要领后，不错相应调理本基金的投资范围及投资比例章程。   三、投资策略   本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应的调理。但因罕见 情况（如成份股永恒停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放分解量发生变 化、成份股公司步履、市集流动性不及等）导致本基金管束东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同要领整时，基金管束东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 误差。在平素市集情况下，本基金的风险约束主见是追求日均追踪偏离度的实足 值不越过 0.2%，年追踪误差不越过 2%。如因标的指数编制功令调理或其他因素 导致追踪偏离度和追踪误差越过上述范围，基金管束东谈主应采取合理措施幸免追踪   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 偏离度、追踪误差进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出调理的，基金管束东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策要领后实时对关连成份股进行调理。   本基金可根据投资主见，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切情愫国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计筹谋向，斟酌未 来利率变动走势，基于本基金流动性管束的需要可投资于债券资产，以保证基金 资产流动性，并裁减组合追踪误差。   本基金在对可退换债券和可交换债券条目和标的公司基本面进行真切分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和邃密流动 性的可退换债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条目、支执资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支执证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管束 罕见情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金规模以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金管束东谈主将充分商量 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好齐全投资主见，在加强风险防守并遵命审慎原则的前提下，本基金可        国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 根据投资管束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券市集投资器具的发展、丰富和基金管束运作的需要，基金管束东谈主可 以在不编削投资主见的前提下，死守法律律例的章程，相应调理或更新投资策略 并公告。   四、投资适度   基金的投资组合应死守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金执有的一起资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的   （4）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券规模的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支执 证券，不得越过其各样资产支执证券系数规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资表率，应 在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应遵命以下投资适度： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质        国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关连约定； 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款；   （9）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （10）本基金若参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应遵命以下投资适度： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险管束章程》所述流 动性受限证券的范围； 均狡计； 素甚至基金投资不恰当上述比例适度的，基金管束东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外 的因素甚至基金不恰当该比例适度的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票施行，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资适度。   除上述第（6）、（11）、（12）                   、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性 适度等基金管束东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基 金管束东谈主应当在关连证券可交易的 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程 的罕见情形除外。法律律例另有章程时，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当要领后，则本基金投资不再受关连适度或按变更后的章程施行。   为珍重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞让的其他行径。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当要领后，则本基金投资不再受关连适度或以变更后的适度为准。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、推行 约束东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，防守利益封闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱施行。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为中证半导体材料征战主题指数过头改日可能发生的变 更。   改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并忽视科罚 决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则援救基金投资运作。   法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证半导体材料征战主题指数 收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准相应调理，由基金管束东谈主根 据标的指数变更情形履行恰当要领并进行公告。法律律例或监管机构另有章程 的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要采取完全复制策略，追踪中证半导体材料征战主       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 题指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      七、基金管束东谈主代表基金左右推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      八、基金投资组合呈报      本基金管束东谈主的董事会及董事保证本呈报所载云尔不存在子虚纪录、误导性 论说或紧要遗漏，并对其内容的真的性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主广发证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 内容不存在子虚纪录、误导性论说或者紧要遗漏。      本投资组合呈报所载数据适度 2025 年 9 月 30 日，本呈报所列财务数据未经 审计。                                                  占基金总资产 序号           花式               金额(元)                                                  的比例(%)      其中：股票                    8,244,709,861.39       97.78      其中：债券                                   -            -      资产支执证券                                  -            -      其中：买断式回购的买入返售                           -            -       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      金融资产      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资产净 代码 行业类别                         公允价值（元）                                                      值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                   -              -     B 采矿业                                        -              -     C 制造业                              488,172.83         0.01     D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                           -              -     E 建筑业                                        -              -     F 批发和零卖业                            21,698.39         0.00     G 交通输送、仓储和邮政业                                -              -     H 住宿和餐饮业                                     -              -     I 信息传输、软件和信息时间服务业                            -              -     J 金融业                                        -              -     K 房地产业                                       -              -     L 租借和商务服务业                                   -              -     M 科学研究和时间服务业                        18,256.34         0.00     N 水利、环境和各人设施管束业                              -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                              -              -     P 造就                                         -              -     Q 卫生和社会办事                                    -              -     R 文化、体育和文娱业                                  -              -     S 综合                                         -              -      系数                                528,127.56         0.01      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码             行业类别             公允价值（元）              占基金资产净      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                            值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                             -              - B 采矿业                                                  -              - C 制造业                                 8,011,714,574.76         96.54 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                     -              - E 建筑业                                                  -              - F 批发和零卖业                                               -              - G 交通输送、仓储和邮政业                                          -              - H 住宿和餐饮业                                               -              - I 信息传输、软件和信息时间服务业                        91,367,358.75          1.10 J 金融业                                                  -              - K 房地产业                                  141,066,200.00          1.70 L 租借和商务服务业                                             -              - M 科学研究和时间服务业                                           -              - N 水利、环境和各人设施管束业                                        -              - O 住户服务、修理和其他服务业                                        -              - P 造就                                                   -              - Q 卫生和社会办事                                              -              - R 文化、体育和文娱业                                            -              - S 综合                                                   -              -      系数                               8,244,148,133.51         99.34      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                            占基金资产净 序号    股票代码      股票称呼    数目(股)        公允价值(元)                                                            值比例(％)       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                  占基金资产净 序号     股票代码     股票称呼   数目(股)       公允价值(元)                                                     值比例(％)      本基金本呈报期末未执有债券。 细      本基金本呈报期末未执有债券。 券投资明细      本基金本呈报期末未执有资产支执证券。 明细      本基金本呈报期末未执有贵金属。 细      本基金本呈报期末未执有权证。      本基金本呈报期内未投资股指期货。      本基金本呈报期内未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州长川科技股份有限公司      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 出面前呈报编制日前一年内受到监管部门公开斥责、处罚的情况。      本基金管束东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时期析和研究，觉得上述公司 存在的违章问题对公司规画效果和现款流量未产生紧要的推行影响，对该公司投 资价值未产生推行影响。本基金管束东谈主将络续对该公司进行追踪研究。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。      （3）其他资产组成 序号              称呼                      金额(元)      （4）呈报期末执有的处于转股期的可退换债券明细      本基金本呈报期末未执有可退换债券。      （5）呈报期末前十名股票中存在分解受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在分解受限情况的说明                         分解受限部分的         占基金资产       分解受限 序号    股票代码      股票称呼                         公允价值(元)         净值比例(%)     情况说明      ②期末积极投资前五名股票中存在分解受限情况的说明 序号      股票代码     股票称呼   分解受限部分          占基金资产       分解受限     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                        的公允价值            净值比例(%)     情况说明                             (元)      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                      第十二部分               基金的功绩     基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     基金管束东谈主依照坚守职守、浑厚信用、辛劳尽责的原则管束和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                         净值增长 功绩相比 功绩相比基                    净值增长       阶段                率表率差 基准收益 准收益率标 ①-③                       ②-④                     率①                           ②   率③   准差④                   -9.20%    1.50%        -11.87%   1.54%   2.67% -0.04%     注：本基金的基金合同奏效日为 2023 年 7 月 19 日。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单据价值、银行进款本息、基 金应收款项过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的援救和刑事使命   本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援救。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产左右请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易景色的交易日以及国度法律律例 章程需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支执证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关连章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价不行真的响应公允价值的，叮咛报价进行调理，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，如果该适度是针对资产执有者的，那么在估值时间中不应将该适度作 为特征商量。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量执有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值时间确定公允价值。采取估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值 进行调理并确定公允价值。   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调理最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）对在交易所市集上市交易的可退换债券，按照估值日收盘价动作估值 全价。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时间确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支执证券，采取估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时间确定公允价值。   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛市集报价进行调理以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值时间确定 其公允价值。   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等分解受限股票，按监 管机构或行业协会关连章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未左右回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 会的关连章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时间确定公允价值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的章程或者未能充分珍重基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   根据关连法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、估值要领 是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管束东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主于每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管束东谈主按约定对外公布。   六、估值流弊的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值流弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值流弊，导致其他当事东谈主遇到损失的，邪恶 的使命东谈主应当对由于该估值流弊遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值流弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值流弊使命方应及    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊使命方承担； 由于估值流弊使命方未实时更正已产生的估值流弊，给当事东谈主酿成损失的，由估 值流弊使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值流弊使命方已经积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值流弊使命方叮咛更正的情况向关连当事东谈主进行阐明，确保估值流弊已得 到更正。   （2）估值流弊的使命方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值流弊的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值流弊而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值流弊使命方仍叮咛估值流弊负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值流弊责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不妥 得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值流弊使命方。   （4）估值流弊调理采取尽量复原至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。   估值流弊被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值流弊发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值流弊发生 的原因确定估值流弊的使命方。   （2）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊酿成的损失 进行评估。   （3）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的使命方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流弊的更正向关连当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现流弊时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施堤防损失进一步扩大。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）流弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；流弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且采取估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管束东谈主应于每个通达日交易结果后狡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金 管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。   九、罕见情况的处理 时，所酿成的误差不动作基金资产估值流弊处理。 编制机构等级三方机构发送的数据流弊或由于其他不可抗力原因，或国度司帐政 策变更、市集功令变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托 管东谈主天然已经采取必要、恰当、合理的措施进行检查，然而未能发现该流弊，由 此酿成的基金资产估值流弊，基金管束东谈主和基金托管东谈主解任抵偿使命。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放松或扬弃由此酿成的影响。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金管束东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行狡计； 尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无 需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无推行性不 利影响的情况下，基金管束东谈主可调理基金收益的分派原则和支付方式，不需召开 基金份额执有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   二、基金收益分派数额真的定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金管束东谈主将以此狡计适度收益评价日基金净值增长率越过标的指数同期 增长率的差额，当差额越过 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日再行 狡计上述方针。   三、收益分派决策   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、 分派方式等内容。   四、收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关连律例及相应契约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的关连税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关连章程编制基金司帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管束章程》、            《基金合同》过头他关连章程。关连法律律例对于信息 败露的败露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照 法律律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真的性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予败露的基金信 息通过恰当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东谈主梗概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开败露的信 息云尔。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品云尔纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金居品的特性等触及基金投资 东谈主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品云尔纲领的信息发生紧要变 更的，基金管束东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品云尔纲领，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品云尔概 要；基金居品云尔纲领其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基 金停止运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品云尔纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品云尔纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，基金销售机构将基金居品云尔 纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管束东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管束东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易 公告书辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在起首办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个通达日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金管束东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的狡计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （九）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 度呈报中的财务司帐呈报应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末执有份额及占比、呈报 期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组联合产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时呈报   本基金发生紧要事件，关连信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行约束东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更；     《基金合同》奏效后，本基金一语气 30、40、45 个办事日出现基金份额执 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）澄莹公告    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集闲雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄莹， 并将关连情况立即呈报基金上市交易的证券交易所。   （十二）算帐呈报   《基金合同》停止的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在章程网站 上，并将算帐呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资资产支执证券的关连公告   若本基金投资资产支执证券，基金管束东谈主应在本基金中期呈报及年度呈报中 败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和呈报 期内扫数的资产支执证券明细。   若本基金投资资产支执证券，基金管束东谈主应在本基金季度呈报中败露其执有 的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   （十五）投资股指期货的关连公告   若本基金投资股指期货，基金管束东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资计策和投资主见等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的关连公告   若本基金参与融资，基金管束东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等定 期呈报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过头管束情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金管束东谈主应当在季度呈报、中期呈报、 年度呈报等依期呈报等文献中败露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的紧要关联交易事项作念详备说明。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及 高等管束东谈主员负责管束信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息 败露内容与格式准则等法律律例的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期呈报、更新的招募说明书、基金居品云尔纲领、基金算帐呈报等关连基 金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采取一家报刊败露本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关连报送信息的真的、准确、无缺、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介败露信息，然而其他各人媒介不得早于章程媒介、基金上市交易 的证券交易所网站败露信息，而且在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年，法律律例另有章程的从其章程。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规章程将信息置备于各自办公景色、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金关连信 息： 业时； 国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规画不善，其股票价钱可能下降，或者梗概用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来漫衍这 种非系统风险，但不行完全回避。 的推行收益下降。   二、管束风险 会影响其对信息的占有以及对经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，死守基金份额执有 东谈主利益优先原则，审慎阐明申购、赎回业务苦求，包括但不限于：    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 模或赎回总规模进行约束，并在申购赎回清单中公告。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金规模给以控 制。具体请参见关连公告。 格且采取估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回对价。   辅导投资东谈主属目本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 打算。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 资基金，主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。 频繁情况下，标的指数成份股流动性较好，但不排除在特定市集环境下标的指数 成份股出现流动性较差的情况，基金管束东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本 面研究和投资训诫，对投资组合进行优化，保执投资组合的流动性，裁减投资组 合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调理导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法叮咛基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及援救担保比例的流动性风险。   基金管束东谈主将密切情愫各样资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的一语气 秉性况，约束组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险管束器具的实施情形、要领及对投资者的潜在影响   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管束器具，对赎回申 请进行适度调理，动作特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及要领。   在此情形下，投资者的赎回苦求不被基金管束东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形 及要领。   在此情形下，投资者继承赎回对价的时间将可能比平素情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回苦求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或继承赎回对价的时间比平素情形下有所延长。   （四）对 ETF 基金份额执有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集交易量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金独有风险   标的指数并不行完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规画气象、      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资东谈主心思和交易轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   动作完全追踪标的指数发扬的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪误差约束未达约 定主见。   （1）由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调理 中产生追踪偏离度与追踪误差；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪误差；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪误差；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调理投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差；   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管束费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪误差；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金管束东谈主的管束才能，例如追踪指数的 水平、时间技能、买入卖出的时机采取等，王人会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因短缺卖 空、对冲机制过头他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制流弊等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   如因标的指数编制功令调理或其他因素导致本基金的追踪误差约束未达约 定主见，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计策将会编削，投资组合将随之调理， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东谈主须承担此项调理带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和珍重，改日指数编制机构可 能由于各样原因住手对指数的管束和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并忽视科罚决策，如更换基金标的 指数、退换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式、 与其他基金合并或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则援救基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与关连市集发扬有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 约束在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 卖出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管束东谈主可能在申购赎回 清单中成就较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一起或部分 ETF 份额的风险。   基金管束东谈主或基金管束东谈主托福其他机构狡计并通过深圳证券交易所发布基 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 狡计也可能出现流弊。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再恰当证券交易所上市条件被停止上市，或被基金份额执有东谈主大 会决议提前停止上市，导致基金份额不行络续进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的豪阔的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管束东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总规模进行约束，可能存在因达到当日申购规模上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额执有东谈主在忽视赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的恰当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金管束东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素调理最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一起赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管束东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总规模进行约束，可能存在因达到当日赎回规模上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回苦求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回苦求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额过头他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   如果基金管束东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的平素进行将受影响。   基金管束东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记成就时，将充分商量由此引 发的市集套利等步履对基金份额执有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金管束东谈主不行 保证顶点情况下申购赎回清单标记成就的完全合感性。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、 暂停或停止，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调理结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调理可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所过头他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主过头他服务机构可能走嘴，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资资产支执证券，主要存在以下风险：                        （1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流斟酌风险等与基础资产关连的风险；                      （2）资产支执证券信用增级措 施关连风险、资产支执证券的利率风险、评级风险等与资产支执证券关连的风险； （3）管束东谈主走嘴违章风险、托管东谈主走嘴违章风险、专项打算账户管束风险、资 产服务机构违章风险等与专项打算管束关连的风险；（4）计策风险、税收风险、      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 发生不可抗力事件的风险、时间风险和操格调险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时间内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制关连的风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采取将部分基金资产投资于 存托凭证或采取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交 易功令等各异带来的独有风险，包括不限于如下风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅适度为 20%，且新股 上市后的前 5 个交易日不成就涨跌幅适度，股价可能发扬出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金执有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板施行比 A 股其他板块更为严格的退市表率，且退市 要领存在一定死别，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资聚会度相对较高的风险。因科创板上市公司交易模式、盈    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 利模式等可能存在一定的相似性，因此，执仓股票股价存在同向波动的可能，从 而产生对基金净值不利的影响。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票动作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断无理或操作不妥，会加大失掉。   （2）担保才能及适度交易风险：单只或一起证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身援救担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到适度，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果不行按照约定的期 限反璧债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后援救担保比例低于申饬线， 且不行按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及关连用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产算帐并停止，不需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能濒临 基金合同提前停止的风险。   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特性的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性管束实施 指引（试行）》及里面评级表率，将基金居品按照风险由低到高功令进行风险级 别评定差异，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价表率和方法的各异，对并吞居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金推走运 作情况等当令调理对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配老师，并须实时情愫销 售机构对于本基金风险评级的调理情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因时间因素、东谈主为因素，干戈、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十部分      基金的停止与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组营救采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律见解书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈报登载在章程网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第二十一部分      基金合同内容节录   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额执有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关连章程，基金管束东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关连法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司左右推进权利，为基金的利 益左右因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益左右诉讼权利或者 实施其他法律步履；   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当关连法律律例和关连证券交易所及登记机构关连业务功令的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调理关连基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的功令；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关连章程，基金管束东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎辛劳的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相零丁，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使狡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他关连章程，履行信息败露及 呈报义务；    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （12）保守基金交易玄机，不清晰基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关连章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予磨灭，不 向他东谈主清晰，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关连章程召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关云尔不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或云尔在章程时间发出，而且 保证投资东谈主梗概按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金关连的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关连云尔的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益左右诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金管束东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关连股票的 解冻按照《业务功令》的章程处理；   （25）施行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关连章程，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 援救基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关连市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关连章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以浑厚信用、辛劳尽责的原则执有并安全援救基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业景色，配备豪阔的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账管束，      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）援救由基金管束东谈主代表基金坚硬的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过头他关连章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给以磨灭，不得向他东谈主清晰，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律律例章程的关连内容；   （9）办理与基金托管业务行径关连的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见解，说 明基金管束东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管束东谈主有未施行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连云尔不低于法 律律例章程的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额执有东谈主名 册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关连章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关连章程，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分派；   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （18）濒临落幕、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会， 并文告基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而解任；   （20）按章程监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管束东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关连章程，基金份额执有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项左右表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关连章程，基金份额执有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）情愫基金信息败露，实时左右权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律律例和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》停止的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令   （一）基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金胜利召募并运作之后，如基金管束东谈主管束本基金的迷惑基金 的：   鉴于本基金和本基金的迷惑基金的关连性，迷惑基金的基金份额执有东谈主不错 凭所执有的迷惑基金份额出席或者托付代表出席本基金的基金份额执有东谈主大会 并参与表决。在狡计参会份额和计票时，迷惑基金份额执有东谈主执有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日，迷惑 基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的迷惑基金份额占联 接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   迷惑基金的基金管束东谈主不应以迷惑基金的口头代表迷惑基金的全体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份左右表决权，但可接受迷惑基金的特 定基金份额执有东谈主的托福以迷惑基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   迷惑基金的基金管束东谈主代表迷惑基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先死守迷惑基金基金合同的约定召开迷惑基金的基金 份额执有东谈主大会，迷惑基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 额执有东谈主大会的，由迷惑基金的基金管束东谈主代表迷惑基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。   （三）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调理基金管束东谈主、基金托管东谈主的报答表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会要领；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所停止 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无推行性不利影响的情况下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响的前提下变更收    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公 司的关连业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调理基金份额分类办法及功令；   （5）在对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响的情况下，基金管束东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调理基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在不违背法律律例及对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响的前提 下，基金管束东谈主、关连证券交易所、登记机构、销售机构调理关连基金认购、申 购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的功令；   （8）在法律律例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无推行性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 忽视书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管束东谈主忽视书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进击、侵扰。 益登记日。   （五）召开基金份额执有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关过头联 系方式和磋商东谈主、表决见解寄交的截止时间和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效劳。   （六）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明恰当法律律例、《基金合 同》和会议文告的章程，而且执有基金份额的凭证与基金管束东谈主执有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关连辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额执有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 文告不参预收取表决见解的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通 讯方式开会的要领进行。表决方式上，基金份额执有东谈主也不错采取采集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中载明。   （七）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额执有东谈主大会推敲的其他事项。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主执东谈主按照下列第（九）条章程要领确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金管束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金与其他基金合并，以终点决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背凭据讲明，不然提交恰当会议文告中章程的阐明基金份额执有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额执有东谈主，口头恰当会议文告章程的表决见解视为有 效表决，表决见解费解不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议起首后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议起首 后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采取 通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当施行奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、 表决条件等章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连 内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主相连的；    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组营救采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律见解书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈报登载在章程网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，应经友好协商科罚，如经友好协商未能科罚的，则任何一方均有权将争议提 交北京仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京 市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续至意、辛劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍重基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第二十二部分         托管契约内容节录    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金管束东谈主    称呼：国泰基金管束有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室    法定代表东谈主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织体式：有限使命公司    注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币    存续期限：执续规画    磋商电话：400-888-8688    （二）基金托管东谈主    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    注册成本：东谈主民币 7,605,845,511 元    存续期间：永恒    基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织体式：股份有限公司    规画范围：证券经纪；证券投资究诘；与证券交易、证券投资行径关连的财 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（依 法须经批准的花式，经关连部门批准后方可开展规画行径。）    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地齐全投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场所政府债券、 政府支执机构债券、中期单据、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支执证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须恰当中国证监会关连章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例 的章程而受适度的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例适度，基 金管束东谈主在履行恰当要领后，不错相应调理本基金的投资范围及投资比例章程。   （二）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督： 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%； 金资产净值的 10%； 该资产支执证券规模的 10%； 券，不得越过其各样资产支执证券系数规模的 10%；     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资表率，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内给以一起卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （2）本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金执有的股票总市值的 20%；   （3）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关连约定；   （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；   （5）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 执不低于交易保证金一倍的现款； 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （1）参与转融通证券出借业务的资产，不得越过基金资产净值的 30%，其 中，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险管束章程》所 述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过本基金执有该证券总量 的 30%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 平均狡计；   （5）因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的 因素甚至基金投资不恰当上述比例适度的，基金管束东谈主不得新增出借业务； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致； 因素甚至基金不恰当该比例适度的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 上市交易的股票合并狡计；   除上述第 6、11、12、13 项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性适度等基 金管束东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管束东谈主 应当在关连证券可交易的 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的罕见情 形除外。法律律例另有章程时，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当要领后，则本基金投资不再受关连适度或按变更后的章程施行。   （三）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本基 金投资辞贪污履进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、推行 约束东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，死守基金份    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 额执有东谈主利益优先原则，防守利益封闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱施行。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主参与银行间债券市集进行监督。   本基金参与银行间债券交易前，基金管束东谈主须向基金托管东谈主提供经谨慎采取 的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易 敌手名单进行交易。基金管束东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行 更新，如基金管束东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单， 应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主 协商科罚。基金管束东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调理的名单起首奏效， 新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约 进行结算。基金管束东谈主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管 东谈主不承担由此酿成的相应法律使命及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与 基金管束东谈主确定的时间前仍未承担走嘴使命过头他关连法律使命的，基金管束东谈主 不错对相应损失先行给以承担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或 交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由 此酿成的相应损结怨使命。如基金管束东谈主未提供名单，视为可与全市集交易敌手 进行交易。   （五）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管束东谈主应确定恰当条件的扫数进款银行的名单， 并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行进款的交易敌手是否恰当 关连章程进行监督。基金管束东谈主应根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 建立投资轨制、审慎采取进款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成关连业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。   如果基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将装假的功绩发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即呈报中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资分解受限证券进行监督。 受限证券关连问题的文告》等关连法律律例章程。 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等分解受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不 明确的证券。   本基金投资的分解受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间 债券市集交易的证券。   本基金投资的分解受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东谈主负责 关连办事的落实和协调，并确保基金托管东谈主梗概平素查询。因基金管束东谈主原因产 生的分解受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全援救本基金资产的责 任与损失，及因分解受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。 风险约束轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金管束东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排分解受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 例，幸免基金出现流动性风险。基金管束东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管 东谈主。   基金管束东谈主对本基金投资分解受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险 采取积极灵验的措施，在合理的时间内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基 金广大赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛苦时，基金管束东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应使命。如因基金管束东谈主原 因导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金管束东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遇到的损失。   在投资分解受限证券之前，基金管束东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主 提供关连分解受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有分解 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管束东谈主应保证上述信息 的真的、无缺。   基金托管东谈主在监督基金管束东谈主投资分解受限证券的过程中，如觉得因市集出 现剧烈变化导致基金管束东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金管束东谈主对该风险的扬弃或防守措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面奉告基金管束东谈主，有权拒却施行其关连 指示。因拒却施行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命，并 有权呈报中国证监会。   如果基金管束东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送关连数据或者报送 了子虚的数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金管束东谈主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本契约履行职责外，因投 资分解受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述 损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当遵命严慎规画的原则， 配备时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务 经由，灵验防守和约束风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 监督与复核。   （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中 违背法律律例和《基金合同》的章程，应实时以书面体式文告基金管束东谈主限期纠 正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到通 知后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易要领已经生 效的投资指示违背法律、行政律例和其他关连章程，或者违背《基金合同》约定 的，应当立即文告基金管束东谈主，并呈报中国证监会。   （十）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管束东谈主 应在章程时间内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管束东谈主应积极 配合提供关连数据云尔和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违章步履，应实时呈报中国证监 会，同期文告基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管束东谈主 无高洁根由，拒却、进击对方根据本契约章程左右监督权，或采取拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全援救基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管束东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指 令办理算帐交收、关连信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未施行或无故延长施行基金管束东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本契约过头他关连章程时，应实时以书面体式通      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以 书面体式给基金管束东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金管束东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交关连云尔以供基金管束东谈主核查托管财产的无缺性和真的性，在章程时间 内复兴基金管束东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应实时呈报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，拒却、进击对方根据本契约章程左右监督权，或采取拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主忽视告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应呈报中国证监会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 户。 整与零丁。 援救基金财产，如有罕见情况两边可另行协商科罚。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金管束东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金管束东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应 使命，但应给以必要的协助与配合。 托管基金财产。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （二）基金召募期间及召募资金、股票的验资 经历的交易银行开设的基金认购专户。该账户由基金管束东谈主或其托福的登记机构 开立并管束。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                                   《运 作办法》等关连章程后，基金管束东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管 东谈主开立的基金托管账户，并由登记机构将组合证券过户至本基金的证券账户，同 时在章程时间内，遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行 验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。对于基金召募期间网下 股票认购所召募的股票，应给以解冻，登记结算机构及发售代理机构将协助基金 管束东谈主完成关连资金和证券的退还办事。   （三）基金托管账户的开立和管束 据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主援救和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券账户的开立和管束 深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东谈主算帐办事，基金管束东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的章程施行。 账户资产的管束和运用由基金管束东谈主负责。 触及关连账户的开设、使用的，按关连章程开设、使用并管束；若无关连章程， 则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管束   根据基金管束东谈主的要求，《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司的关连规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 管束东谈主代表基金坚硬宇宙银行间债券市集债券回购主契约。宇宙银行间同行拆借 市集的交易经历由基金管束东谈主以基金的口头苦求，银行间债券市集准入备案由基 金管束东谈主和基金托管东谈主共同负责。   （六）其他账户的开立和管束 的章程，在基金管束东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关连功令使用并管束。 理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的援救   基金财产投资的关连什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善援救，援救凭证由基金托管东谈主执有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验约束下的什物证券在 基金托管东谈主援救期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东谈主对托管东谈主除外机构推行灵验约束的证券不承担援救使命。   （八）与基金财产关连的紧要合同的援救   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金关连的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主援救。除契约另有章程外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金 关连的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金管束东谈主和基金 托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。紧要合同的援救期限不低于法律律例章程的 最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加 盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管束东谈主不错 竖立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主于每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公 告。   基金管束东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管束东谈主根据法律律例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基 金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管束东谈主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支执证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管束东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管束东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理罕见情况。   （三）基金份额净值流弊的处理方式   基金管束东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值流弊。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 资产价值时； 格且采取估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管束东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关连部门章程的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金管束东谈主独赶紧 成就、记录和援救本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金管束东谈主应当实时编制并对外提供真的、无缺的基金财务司帐呈报。月度 报表的编制，基金管束东谈主应于每月晦了后 5 个办事日内完成。季度呈报应在每个 季度结果之日起 15 个办事日内编制结束并给以公告；中期呈报在司帐年度半年 终了后两个月内编制结束并给以公告；年度呈报在司帐年度结果后三个月内编制 结束并给以公告。基金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过恰当《中华东谈主民共和 国证券法》章程的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管束东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献往复均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管束东谈主提供的呈报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核见解书，两边各自留存一份。如果基金管束东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公 告之日之前就关连报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额执有东谈主名册的援救   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善援救的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执 有东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主 援救。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供自便一个交易日或一起交易日的基金 份额执有东谈主名册，基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同停止日等触及到基金迫切事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发 诞辰后十个办事日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善援救基金份额执有东谈主名册，保存期限不少于 法律律例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所援救的基金份额执有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵命磨灭义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善援救基金份额执有东谈主名册，应按关连律例章程各自承担相 应的使命。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   七、争议科罚方式   因本契约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应经友好协商科罚，如经友好 协商未能科罚的，则任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照该会届时 灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 至意、辛劳、尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，珍重基金份额 执有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   八、基金托管契约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何封闭。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约停止的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组营救采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律见解书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈报登载在章程网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十二部分          对基金份额执有东谈主的服务     基金管束东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管束东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务花式。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式忽视究诘、建议、投诉等需 求，基金管束东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管束东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管束东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管束东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管束东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、磋商基金管束东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法连合的内容，请通过上述方式 磋商基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面连合了本招募说明书。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十四部分       其他应败露事项         公告称呼                    败露媒介         日历 国泰基金管束有限公司对于公司股权变更                              《中国证券报》       2024/12/7 的公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分基金                              《中国证券报》       2024/12/24 改聘司帐师事务所的公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增华西证券股份有限公司          证券报》、                                 《证券时报》、    2025/1/10 为一级交易商的公告                     《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增中航证券有限公司为一          证券报》、                                 《证券时报》、    2025/1/23 级交易商的公告                       《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增西南证券股份有限公司          证券报》、                                 《证券时报》、    2025/1/27 为一级交易商的公告                     《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增江海证券有限公司为一          证券报》、                                 《证券时报》、    2025/2/14 级交易商的公告                       《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于指定证券投资          《证券时报》、                                   《证券日 基金主流动性服务商的公告                    报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增开源证券股份有限公司          证券报》、                                 《证券时报》、    2025/4/18 为一级交易商的公告                     《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增瑞银证券有限使命公司          证券报》、                                 《证券时报》、    2025/5/16 为一级交易商的公告                     《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增万和证券股份有限公司          证券报》、                                 《证券时报》、    2025/5/27 为一级交易商的公告                     《证券日报》 国泰基金管束有限公司高等管束东谈主员变更                              《中国证券报》       2025/5/30 公告 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易          《中国证券报》、《上海 型通达式基金新增甬兴证券有限公司为一              《证券时报》、 2025/9/17                             证券报》、 级交易商的公告                       《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于调理证券投资          《证券时报》、                                   《中国证 基金主流动性服务商的公告                    券报》   国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     第二十五部分       招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主的办公景色。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证 券投资基金注册的批复文献   二、《国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金基金合 同》   三、《国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金托管协 议》   四、法律见解书   五、基金管束东谈主业务经历批件、营业执照   六、基金托管东谈主业务经历批件、营业执照   七、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金管束有限公司                               二零二五年十一月二十七日

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