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国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式   指数证券投资基金更新招募说明书      （2025 年第一号）    基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司    基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                 目               录       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                         真贵提醒 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    中证香港 300 指数样本中恰当港股通条件的证券    （2）可投资性筛选    畴昔一年日均成交金额不低于 5000 万港元。    （3）选样方法 且畴昔三年股利支付率的均值和畴昔一年股利支付率均大于 0 且小于 1 的上市公 司证券行动待选样本； 只证券行动指数样本。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分琢磨自身的风险承受身手，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出独处决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：商场风险、料理风险、流 动性风险、本基金私有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有风险包括： 标的指数陈诉与股票商场平均陈诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 组合陈诉与标的指数陈诉偏离及追踪短处抑遏未达约定方针的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计异常的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额捏有东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单 差错风险、申购赎回清单符号树立风险、基金料理东谈主代理申赎投资者买券卖券的 风险、第三方机构服务的风险、投资资产支捏证券的风险、投资股指期货的风险、 投资国债期货的风险、投资股票期权的风险、投资存托凭证的风险、投资港股通 标的股票风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同 提前阻隔的风险等。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在与基础资产干系的风险、与资产支捏 证券干系的风险、与专项蓄预料理干系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。   本基金可投资国债期货，可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。   本基金可投资股票期权，主要濒临的风险包括商场风险、流动性风险、杠杆 风险、信用风险和操格调险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制干系的风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采取将部分基金资产投资于 存托凭证或采取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金投资内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的章程范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易法律解释等互异带来的私有风险，包 括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行深广交易，港股不行实时卖      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保身手及限制交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、商场风 险等风险。   《基金合同》成效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产清理并阻隔，不需召开基金份额捏有东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能濒临 基金合同提前阻隔的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略， 追踪中证港股通高股息投资指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合 的风险收益特征相似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵府纲领等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者悦目” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其翌日弘扬。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩弘扬的保证。   基金料理东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合陈诉为 2025 年 3 季度陈诉，净值弘扬数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本陈诉中财务 数据未经审计）    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第一部分      序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理章程》                      （以下简称“《流动性风险料理      《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》 章程》”）、                           （以下简 称“《指数基金教导》”）和其他联系法律律例以及《国泰中证港股通高股息投资 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性证明或者要害遗 漏，并对其确凿性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有残害或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同异常他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详细查阅基金合同。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更动和补充 通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何 灵验更动和补充 放式指数证券投资基金招募说明书》异常更新 证券投资基金基金居品贵府纲领》异常更新 证券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以异常他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常 作念出的更动     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对当时常作念出的更动     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁 布机关对当时常作念出的更动     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 当时常作念出的更动       《流动性风险料理章程》：指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 料理章程》及颁布机关对当时常作念出的更动       《指数基金教导》：指《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数 基金教导》及颁布机关对当时常作念出的更动 申购赎回实施确定》界说的“交易型绽开式基金”，简称“ETF” 标相似，接纳绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主强项了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金料理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的阐述、 清理和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户 等 结算有限职责公司，基金料理东谈主也不错自行或寄托其他机构担任登记机构 料理的基金份额余额异常变动情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 绽开日 该就业日为非港股通交易日，则本基金不绽开申购和赎回）       《业务法律解释》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司、国 泰基金料理有限公司、基金销售机构的干系业务法律解释和章程异常时常更动      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同章程的对价苦求购买基金份额的行动 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行动 信息的文献 托福的现款替代、现款差额异常他对价 和招募说明书章程应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额异常他对价 数 股，况且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目狡计 当日现款差额的测度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据狡计，并通过 深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额捏有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的量入为出 率差额以及基金可供分配利润金额之基准日 基金应收款项异常他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 交易所分别和香港联合交易整个限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技 术贯串，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的 对方交易所上市的股票。内地与香港股票商场交易互联互通机制包括沪港股票市 场交易互联互通机制（“沪港通”               ）和深港股票商场交易互联互通机制（“深港通”） 缔造的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香港 联合交易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 件     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第三部分      基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：11,000 万元东谈主民币   推敲东谈主：辛怡   推敲电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：                推动称呼                 股权比例         中国建银投资有限职责公司                 60%              意大利忠利集团                 30%        国网英大国外控股集团有限公司                10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督搜检局。                                            （国 务院农村综合更动就业小组办公室）。历任财政部监督搜检局搜检一处副处长， 财政部国务院农村税费更动就业小组办公室（国务院农村综合更动就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年        国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    丁琪，董事，硕士，高档政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部劳动。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处劳动、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主捏就业）、总司理、党组副布告。 党组副布告。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大国外控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、董事、代任督察长。   吴群，独处董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，料理推敲部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主捏就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照料人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司独处董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息造反股份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。   杨金强，独处董事，博士研究生，解说。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助知道说、副解说、解说、博导、系主任、副院长（主捏就业）。   封晓骏，独处董事，大学本科，高档讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委就业，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司就业，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高档合伙东谈主。 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律照料人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘解说，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海国外经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律照料人、苏州市相城区东谈主民政府法律顾 问、江苏省东谈主民政府驻沪办法律照料人。2025 年 6 月起任公司独处董事。   徐晓东，独处董事，博士研究生，解说。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东谈主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与料理学院副解说、解说、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、吉祥养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和资产料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技巧有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息技巧部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   朱丹，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2016 年 1 月加入国泰基金，历 任研究员、基金司理助理。2020 年 11 月至 2023 年 5 月任国泰恒生港股通指数 证券投资基金（LOF）的基金司理，2022 年 1 月起兼任国泰巨额商品配置证券 投资基金（LOF）和国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金的基金司理，2022 年 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 8 月起兼任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金和国泰中 证香港内地国有企业交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理，2024 年 10 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金发起 式集合基金的基金司理，2025 年 9 月起兼任国泰中证港股通汽车产业主题交易 型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月起任国外业务部副总监。   麻绎文，硕士研究生，5 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化研究员、量化研究员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属交易型绽开式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交易 型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 交易 型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成 电路交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交易型绽开式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金 发起式集合基金的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰创业板 50 交易型绽开式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 2 月起兼任国泰富时中国 A 股解放现款 流聚焦交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2025 年 3 月起兼任国泰上     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 证科创板综合交易型绽开式指数证券投资基金、国泰上证科创板芯片交易型绽开 式指数证券投资基金和国泰创业板东谈主工智能交易型绽开式指数证券投资基金的 基金司理，2025 年 4 月起兼任国泰创业板医药卫生交易型绽开式指数证券投资 基金的基金司理，2025 年 5 月起兼任国泰创业板新动力交易型绽开式指数证券 投资基金的基金司理，2025 年 7 月起兼任国泰上证科创板翻新药交易型绽开式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 9 月起兼任国泰上证科创板东谈主工智能交 易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。   本基金料理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档料理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员之外的 投云尔理干系东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提议的要害投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   践诺委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，都备收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东谈主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东谈主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，国外业务部副总监   三、基金料理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 配收益； 回清单； 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金料理东谈主承诺 建立健全里面抑遏轨制，采取灵验措施，驻扎违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，驻扎下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会回绝的其他行动。 家联系法律、律例及行业表率，诚恳信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法谋划；    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专诚挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、干豫、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）马虎职守、挥霍权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，显露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 干系的交易行径；   （8）违反证券交易形式业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能驾驭商场价钱， 骚动商场次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中专诚含有伪善、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会回绝的行动。 度，采取灵验措施，驻扎违反基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资蓄意等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事干系的交易行径；   六、基金料理东谈主里面抑遏轨制   基金料理东谈主为防备和化解谋划运作中濒临的风险，保证谋划行径的正当合规      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 和灵验开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作轨范与抑遏措施，形成了 公司好意思满的里面抑遏体系，并通过相应的具体业务抑遏进程来严格实施。   为保证里面抑遏的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可践诺 的规章轨制体系并勾通业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面抑遏轨制进 行实时的更新和治愈，以恰当公司谋划行径的变化，不休增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司谋划运作正当合规，形成遵法谋划、表率运作的谋划理念；   （2）防备和化解风险，升迁谋划料理效益，确保公司谋划的稳健运行和受 托资产的安全好意思满，杀青公司捏续、沉稳、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息果真凿、准确、好意思满、实时；   （4）爱戴公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑遏应遮掩公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、践诺、监督、反馈等整个业务过程和业务轨范。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面抑遏轨制，公司全体职工 必须尽力爱戴里面抑遏轨制的灵验践诺。   （3）相互独处和制约原则。公司根据业务的需要缔造相对独处的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制约。里面抑遏的检 查评价部门必须独处于各业务践诺部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）恰当性原则。公司里面抑遏应根据公司谋划业务发展、新址品的斥地、 金融翻新、法律律例以及商场环境的变化等实时治愈和完善，以保证里面抑遏的 灵验性和恰当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，非常是研究、投资、践诺、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上结巴，对真贵业务缔造防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划料理方法镌汰运作成本，升迁    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 经济效益，力图以合理的抑遏成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 独处董事的监督职能，并在职工中加强职业谈德培植和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健谋划的企业文化。公司董事会对里面抑遏原则进行领导，对公司建立内 部抑遏系统和撑捏其灵验性承担最终职责；公司谋划料理层对里面抑遏进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抑遏职责，既相 互独处，又相互配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抑遏体系。   （2）公司依据自身谋划特性建立了包括各岗亭以方针职责制自控、干系部 门和岗亭之间相互制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责长入、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源料理轨制，健全引发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相恰当的职业操守和专科身手。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的方针和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险抑遏轨范和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详细的风险抑遏进程，并在施行业务中加以抑遏。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权圭臬和进程，确 保授权机制的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面司帐抑遏，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账料理，独处核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确区分各岗亭职责，投资 和交易、交易和清理、基金司帐和公司司帐等真贵岗亭不得有东谈主员的近似。真贵 业务部门和岗亭进行物理结巴。   （8）公司建立要害风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠谈和疏导机制，明确陈诉机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、好意思满传递，杀青自下而    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 上的实时陈诉和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立好意思满的研究料理、投资决策和交易料理等轨制体系，以 杀青投云尔理业务抑遏。   （11）公司制定例范的信息走漏料理办法，不休优化完善机制进程，确保公 开走漏信息果真凿、准确、好意思满、实时。   （12）公司对里面抑遏建立与实施情况进行监督搜检，评价里面抑遏的灵验 性，发现里面抑遏残障，实时加以改进，内控搜检评价部门通过按时或不按时检 查里面抑遏轨制的践诺情况，确保公司各项谋划料理行径的灵验运行。   基金料理东谈主保证以上对于里面抑遏轨制的走漏确凿、准确，并承诺基金料理 东谈主将根据商场变化和业务发展不休完善里面抑遏轨制，切实爱戴基金份额捏有东谈主 的正当权益。      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立时间：1994 年 1 月 21 日   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册成本：东谈主民币 7,605,845,511 元   存续期间：长久   推敲东谈主：罗琦   推敲电话：020-66338888   广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳 证券交易所及香港联合交易整个限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，凸起的中枢竞争力。领有 投资银行、金钱料理、交易及机构和投云尔理四伟业务板块，具备全业务执照。 公司铸造综合金融服求实力，主要谋划筹画连气儿多年稳居中国券商前哨，在多项 中枢业务畛域中形成了率先上风，研究、资产料理、金钱料理等位居前哨。限制 益为 1,509.47 亿元，2025 年上半年营业收入为 153.98 亿元，营业利润为 83.37 亿元，包摄于上市公司推动的净利润为 64.70 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金料理有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金料理有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国谈富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月获取北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获取北京大学经济学硕士学位。         国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或司帐师事务所审计教训，从业教训丰富，具备基金从业阅历，闇练基金托 监就业。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、司帐、 统计、狡计机等畛域，是一支诚恳勤劳、积极逾越的专科从业东谈主员队伍。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历。广发 证券严格履行基金托管东谈主的各项职责，不休加强风险料理和里面抑遏，确保基金 资产的好意思满性和独处性，切实爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，提供高质地的基 金托管服务。限制 2025 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    二、基金托管东谈主的风险料理原则和里面抑遏轨制    广发证券开展基金托管业务遵守以下风险料理原则： 行动业务开展和风险料理当慑服的最基本要求。 应浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个轨范，风险抑遏应落实到业务波及的所 有岗亭、整个轨范，包含事前风险抑遏、事中风险监控、过后风险陈诉和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 料理部、稽核部等，均应保捏高度的独处性，各自从独处的风险抑遏角度动身， 对资产托管业务的风险进行料理。 情况动态治愈风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险陈诉和传导机制，实时有 效地处理种种风险事项，确保风险料理策略和措施的贯彻实施。    广发证券根据干系法律律例和公司轨制的干系要求，制定了完善的里面抑遏 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务料理办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息走漏料理章程》、         《广发证券资产托管业务账户料理章程》、                           《广发证券资产托管 居品估值核算料理章程》、            《广发证券资产托管业务资金清理料理章程》、                                《广发证    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券公募基金投资监督料理章程》、               《广发证券资产托管部业务信息隐秘与业务档案 料理章程》、      《广发证券资产托管业务救急料理章程》、                        《广发证券资产托管部从业 东谈主员料理章程》、        《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基金风 险准备金料理章程》等，囊括了基金托管业务的账户料理、估值核算、资金清理、 投资监督、里面抑遏、风险料理、业务系统料理、隐秘和档案料理、救急处理、 从业东谈主员料理等沿途业务轨范。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系法律律例章程以及基金合同、 基金托管契约干系约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资回绝行动、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的狡计、基 金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、信 息走漏等进行监督。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违反《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系 法律律例章程或基金合同、基金托管契约干系约定的行动，应实时以书面边幅通 知基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面边幅对基 金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要害非法行 为，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金料理东谈主限期纠正。    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第五部分   干系服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可根据有 关法律律例章程，增减或变更销售机构，并在基金料理东谈主网站上公示。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  推敲电话：010-50938600  传真：010-50938907  推敲东谈主：赵亦清  三、出具法律办法书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  推敲电话：021-31358666  传真：021-31358600  推敲东谈主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（出奇世俗合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  践诺事务合伙东谈主：邹俊  推敲电话：021-22122888  传真：021-62881889  推敲东谈主：王国蓓  承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 异常他联系章程，并经中国证监会证监许可【2024】916 号文（《对于准予国泰 中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册 召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公斥地售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金料理东谈主网站或干系公告。   投资东谈主可采取网上现款认购和网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主异常指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   基金料理东谈主不错根据具体情况治愈本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或干系公告中列明。   恰当法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募形式     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   投资东谈主应当在基金料理东谈主异常指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业形式或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金料理东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和推敲方式，请参见基金份额发售公告、基金料理东谈主网站或干系公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确 实招揽到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。不然，由于投资东谈主 罪恶而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券账户，深圳证券账户是指深圳证券交易 所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户 （以下简称“证券投资基金账户”）。证券投资基金账户只可进行基金的现款认购 和二级商场交易，如投资东谈主需要参与基金份额的申购、赎回，则应开立和使用深 圳 A 股账户。   已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主无用再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏身份证明 文献到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和证券投资基 金账户的具体轨范和办法，请到各开户网点详细推敲联系章程。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：            认购份额（S）             认购费率             S            S≥100万份         按笔收取，100元/笔      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金料理东谈摆布理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理 机构办理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购限制莫得限制，但法律律例、监管要求或本基金发售限制抑遏决策另有规 定的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得取销，如故 申报，认购资金即被冻结。 算交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额捏有东谈主整个。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折 算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构阐述的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购阐述情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 限制莫得限制，但法律律例、监管要求或本基金发售限制抑遏决策另有章程的除 外。 金，办理认购手续。网下现款认购苦求提交后在销售机构章程的时间之后不得撤 销。 行灵验认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，根据 登记机构干系章程进行灵验认购款项的清理交收。   （1）通过基金料理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购用度和认购金额的狡计如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金料理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 将折算为基金份额归投资东谈主整个，其中利息转份额以基金料理东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金料理东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即 投 资 东谈主 若 通 过 基 金 管 理 东谈主 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 100,000 份 ， 需 准 备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购佣金和认购金额的狡计同通过发售代理机构进行网上现款认购的狡计。 询认购阐述情况。   十一、召募资金利息的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额捏有东谈主整个，利息折算份额以登记机构的记录为准。   十二、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不 得动用。   基金召募期间的信息走漏费、司帐师费、讼师费以异常他用度，不得从基金 财产中列支。     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第七部分     基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2024 年 7 月 23 日谨慎成效。自基金合同成效日起，本基 金料理东谈主谨慎初始料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   《基金合同》成效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时陈诉中赐与 走漏；连气儿 50 个就业日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产清理并阻隔，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金料理东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息走漏办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生治愈，但治愈后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施基金份额折算时，可对沿途基 金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇出奇情况无法办理，基 金料理东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同成效后，本基金具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市法律解释》向深圳证券交易所苦求基金份额上市：   根据联系章程，本基金基金合同成效后，具备上市条件，于 2024 年 8 月 1 日起在深圳证券交易所上市交易（二级商场交易代码：159331）。   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须受命《深圳证券交易所证 券投资基金上市法律解释》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交易所交易法律解释》等联系章程。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市等按照《基金法》和干系 法律律例以及《深圳证券交易所证券投资基金上市法律解释》等干系业务法律解释、文告、 教导、指南等联系章程践诺。   若本基金发生深圳证券交易所干系章程所章程的因不再具备上市条件而应 当阻隔上市的情形时，本基金可在履行恰当轨范后由交易型绽开式指数基金变更 为追踪吞并标的指数的非上市的绽开式指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议，届时基金料理东谈主可变更本基金的登记机构并相应治愈申购赎回业务法律解释， 基金变更的具体安排见基金料理东谈主届时发布的干系公告。若届时本基金料理东谈主已 有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金料理东谈主将本着爱戴基金份额捏有东谈主 正当权益的原则，经履行干系轨范后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数 行动标的指数。具体情况见基金料理东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的狡计与公告   基金料理东谈主在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的机构    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 狡计并通过深圳证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价以及汇率公允价的乘积之和＋ 申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   其中，汇率公允价包括基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的机构在发布和狡计境 外指数居品中接纳的实时汇率价钱、基金料理东谈主审慎决定的其他公允价钱等。   五、在不违反法律律例及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他交易形式上市交易，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、干系法律律例、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市交 易的法律解释等干系章程进行治愈的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程践诺， 且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形式   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业形式或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或干系公告列示，基金料理东谈主可依据施行情况治愈申购赎回代 理券商。   在翌日条件允许的情况下，基金料理东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时间及办理方式基金料理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时间   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为深圳证券交易 所的深广交易日的交易时间（若该交易日为非港股通交易日，则本基金不绽开申 购和赎回），但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、港股通交易法律解释变更、其他出奇情况或根据业务需要，基金料理东谈主有权 视情况对前述绽开日及绽开时间进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2024 年 8 月 1 日起头始办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 章程； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金料理东谈主可在不违反法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记机构干系法律解释异常时常更新，对上述 原则进行治愈。基金料理东谈主必须在新法律解释初始实施前依照《信息走漏办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主章程的轨范，在绽开日的具 体业务办理时间内提议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额捏有东谈主提交赎回苦求时，必须捏有敷裕的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东谈摆布理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理法律解释等在顺从基金合同和招募说明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   深广情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理当日进行阐述。如投资东谈主未能提 供恰当要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的恰当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的恰当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定成 功。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询联系苦求 的阐述情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额异常他对价的 清理交收适用深圳证券交易所、登记机构的干系章程和参与各方干系契约异常不 时更动的联系章程。   本基金申购业务接纳实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式；赎回业务波及的现款替代接纳代收代付处理；申购、赎回业务涉 及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付处理。     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   投资者 T 日申购告成后，深广情况下，登记机构在 T 日为投资者办理基金 份额与现款替代等的交收，在 T+1 日办理现款差额的清理，并将结果发送给申 购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。基金料理东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回告成后，深广情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办 理基金份额的交收，在 T+1 日办理现款差额的清理，并将结果发送给基金料理 东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金料理东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回苦求之日起 7 个绽开日内 划往基金份额捏有东谈主账户。   如遇国度外汇局干系章程有变更或本基金境外投资主要商场的交易清理规 则有变更、基金境外投资主要商场及外汇商场休市或暂停交易、港股通非交收日 导致延长交收、港股通交易结算清理法律解释变更、港股通额度限制、交易所或登记 机构联系申购赎回交易结算法律解释发生转变、登记公司系统故障、交易所或交易市 场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及 基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理进程，则赎回现款替代款的支付时间可 相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回对价的情形时， 赎回现款替代款的支付办法参照基金合同联系要求处理。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形， 按照申购赎回代理券商的干系法律解释处理。   如果登记机构和基金料理东谈主在清理交收时发生不行深广践约的情形，则依据 干系业务法律解释和参与各方干系契约异常时常更动的联系章程进行处理。若发生特 殊情况，基金料理东谈主不错对交收日历进行相应治愈。   如果干系证券交易所或登记机构的干系业务法律解释发生变更，则按最新法律解释办 理，并在招募说明书或干系公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的轨范以及清理交收和登记的办理时间、方式、处理法律解释等 进行治愈，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限制      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 申购、赎回单元由基金料理东谈主确定和治愈，面前本基金最小申购、赎回单元为 模或赎回总限制进行抑遏，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，治愈申购和赎回的数额限制，或者新增基金限制抑遏措施。基金 料理东谈主必须在治愈实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见干系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后狡计，并在 T+1 日内公告。如遇出奇情况，经履行恰当轨范，不错恰当延 迟狡计或公告。 他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福的现 金替代、现款差额异常他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主 申购、赎回的基金份额数额确定。 交易所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。 以在不违反干系法律律例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的狡计和公告时间进行治愈并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与方式     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金的申购赎回接纳全现款替代、基金料理东谈主代买代卖的模式，申购对价、 赎回对价包括现款替代、现款差额异常他对价。翌日在深圳证券交易所和登记机 构系统允许的情况下，本基金可接纳部分或沿途组合证券申购赎回方式，申购对 价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额异常他对价。   本部安分容适用于全现款替代的申购赎回模式；若后续推出部分或沿途组合 证券申购赎回方式，则申购赎回清单的内容与方式相应治愈，届时详见干系公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值异常他干系内容。如深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的 内容、参数狡计方法并适用于本基金的，则按照新的法律解释践诺。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排， 在申购赎回清单中增多的编造证券。                “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代 金额固定为 0。   组合证券是指基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（象征为“允许”）和必须现款替 代（象征为“必须”）。   不错现款替代是指当投资者申购、赎回基金份额时，允许使用现款行动该成 份证券的替代，基金料理东谈主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券， 并与投资者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 替代，基金料理东谈主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。  （2）不错现款替代 或赎回期间投资东谈主买入或卖出的证券。   对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券 T 日开盘参考价×T-1 日估值汇率×（1 ＋现款替代溢价比例）   基金料理东谈主不错治愈替代金额狡计方法，并赐与公告。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需为投资东谈主买入组合证券，而 施行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本，则基金料理东谈主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的施行成 本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   深广情况下，对于阐述告成的 T 日申购苦求，基金料理东谈主根据 T 日所购入 的被替代证券的施行单元购入成本（包括买入价钱与干系用度，折算为东谈主民币） 和未买入的被替代证券 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率接纳本日的港股 通买入结算汇兑比率和卖出结算汇兑比率的算术平均值，被替代证券当日在证券 交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末成交价） 狡计被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的三个就业日内，基金管 理东谈主将应退款或补款与干系申购赎回代理券商办理交收，当交收期间出现港股通 交易日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。若发生出奇情况，基金料理东谈主 不错对交收日历进行相应治愈。若发生出奇情况，包括如遇港股通结算异常等，     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金料理东谈主不错对折算汇率进行相应治愈。   深广情况下，对于阐述告成的 T 日赎回苦求，基金料理东谈主根据 T 日所卖出 的被替代证券的施行单元卖出金额（扣除干系用度，折算为东谈主民币）和未卖出的 被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率接纳本日的港股通买入结 算汇兑比率和卖出结算汇兑比率的算术平均值，被替代证券当日在证券交易所无 交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末成交价）狡计被替 代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。T 日 后的第 3 个港股通交收日后的 1 个就业日内，基金料理东谈主将应支付的赎回替代金 额与干系申购赎回代理券商办理交收。若发生出奇情况，基金料理东谈主不错对交收 日历进行相应治愈。若发生出奇情况，包括如遇港股通结算异常等，基金料理东谈主 不错对折算汇率进行相应治愈。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度或总额度不及等出奇情况，组合 证券的代理买入或者卖出及结算价钱可轮番顺延至下一港股通交易日直死党易 深广。如遇证券长久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的 出奇情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行治愈，如果基金料理东谈主觉得 该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响， 为了更好的爱戴基金份额捏有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的清理交收 可按照其复牌后施行交易成本或者基金料理东谈主觉得合理的价钱办理。在此期间若 该证券发生除息、送股（转增）、配股等真贵权益变动，则进行相应治愈。 按章程公告。 构联系申购赎回交易结算法律解释发生转变，或基金料理东谈主与基金托管东谈主之间的结算 干系安排发生转变等，基金料理东谈主可对上述干系现款替代处理法律解释进行治愈，并 按章程公告。   （3）必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基 金料理东谈主出于保护捏有东谈主利益等原因觉得有必要树立必须现款替代的成份证券。     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其治愈后 T 日开盘参考价并按照 T-1 日估值汇 率换算或基金料理东谈主觉得合理的其他方法。   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成 份证券的数目、治愈后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）   其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的治愈后开盘参考价确定。另外，若 T-1 日至 T 日历间存在香港联合 交易所交易日为非申赎绽开日，则基金料理东谈主可对公式中“T-1 日最小申购、赎 回单元的基金资产净值”进行治愈；若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中 的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。 若 T 日为最小申购、赎回单元治愈成效日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需根据治愈前后最小申购、赎回单元按比例狡计。预 估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目、T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在基金份额捏有东谈主赎回时，如     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 现款差额为正数，则基金份额捏有东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的方式进行修改。   申购赎回清单的方式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资 基金称呼                基金 基金料理公司称呼       国泰基金料理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨境 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                   XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                 XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                       XXX 不错现款替代比例上限                         XXX 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购赎回单元（单元：份）                     XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                 XXX 本商场申购赎回组合证券只数                      XXX 沿途申购赎回组合证券只数                       XXX 是否绽开申购                             XXX 是否绽开赎回                             XXX 本日净申购的基金份额上限                       XXX 本日净赎回的基金份额上限                       XXX              国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     XXX       单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     XXX       本日累计可申购的基金份额上限                         XXX       本日累计可赎回的基金份额上限                         XXX       单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   XXX       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   XXX         成份股信息内容：                           申购现款        赎回现款           赎回替代   挂牌市 证券     证券     股份    现款替                       申购替代                           替代保证        替代保证            金额     场 代码     简称     数目    代象征                        金额                            金率          金率 XXX    XXX    XXX   XXX    XXX         XXX     XXX   XXX    XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的方式可根据深圳证券交易所的施行情况相应治愈，具体内容       以基金料理东谈主届时在网站上公布的施行内容为准。         八、断绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：       投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的       活跃商场价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托       管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。       股通临时停市或交易时间非深广停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基       金料理东谈主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交易。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现       有基金份额捏有东谈主利益的情形。       购赎回清单编制异常或基金份额参考净值狡计异常。    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 机构等因异常情况无法办理申购，或者指数编制单元、干系证券交易所等因异常 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金料理东谈主无法料思 并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、 数据异常等。 务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或 者发生其他影响通过港股通进行深广交易的情形。   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停申购时， 基金料理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时， 基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或降速 支付赎回对价： 基金份额捏有东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基 金赎回苦求或降速支付赎回对价。 股通临时停市或交易时间非深广停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基 金料理东谈主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交易。    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 赎回清单编制异常或基金份额参考净值狡计异常。 指无法料思并不可抑遏的情形，包括但不限于收罗故障、通信故障、电力故障、 数据异常等。   发生上述第 6 项之外的情形且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对 价时，基金料理东谈主应报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金料理东谈主应足额 支付。如暂时不行足额支付，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况甩掉时， 基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、基金份额的转托管、非交易过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律律例异常业务法律解释，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、集会申购和其他服务 无骨子性不利影响的前提下，基金料理东谈主有权制定集会申购业务的干系法律解释。 的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申购赎回的具体办 理方式等干系事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 取申购用度。 份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式初始践诺前另行公告。    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 益无骨子性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式初始践诺前赐与公告。 两边需强项书面寄托代理契约。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的交易形式或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十四、基金清理交收与登记模式的治愈或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司治愈现有的清理交收 与登记模式、申购赎回方式，或推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金料理东谈主有权治愈本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   十五、在不违反法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金料理东谈主不错根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息走漏办法》的联系规 定在章程媒介公告。     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十一部分         基金的投资   一、投资方针   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板异常他中国证监会允许基金投资的股票、港股通标的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、地 方政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可调度债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行 存单、银行入款、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市 场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国 证监会干系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例 的章程而受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他品种或变更投资 比例限制，基金料理东谈主在履行恰当轨范后，不错相应治愈本基金的投资范围及投 资比例章程。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股异常权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股异常权重的变动而进行相应的治愈。但因出奇 情况（如成份股长久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放流畅量发生变 化、成份股公司行动、商场流动性不及、港股通额度受限等）导致本基金料理东谈主 无法按照标的指数组成及权重进行同门径整时，基金料理东谈主将对投资组合进行优 化，尽量镌汰追踪短处。在深广商场情况下，本基金的风险抑遏方针是追求日均     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 追踪偏离度的都备值不突出 0.35%，年追踪短处不突出 4%。如因标的指数编制 法律解释治愈或其他因素导致追踪偏离度和追踪短处突出上述范围，基金料理东谈主应采 取合理措施幸免追踪偏离度、追踪短处进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出治愈的，基金料理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策轨范后实时对干系成份股进行治愈。   本基金可根据投资方针，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切怜惜国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，揣测未 来利率变动走势，基于本基金流动性料理的需要可投资于债券资产，以保证基金 资产流动性，并镌汰组合追踪短处。   本基金在对可调度债券和可交换债券要求和标的公司基本面进行深刻分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落和细密流动 性的可调度债券和可交换债券。   本基金将重心对商场利率、刊行要求、支捏资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并援救采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   为了更好地杀青投资方针，本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为 目的，综合琢磨流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要目的， 综合琢磨流动性、价钱等因素。   此外，本基金将怜惜其他金融养殖品的推出情况，如法律律例或监管机构允        国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 许基金投资前述之外的其他金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律律例和监管 机构的章程，在充分评估金融养殖品风险的基础上，在履行恰当轨范后，严慎地 进行投资。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金限制以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限制。本基金料理东谈主将充分琢磨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好杀青投资方针，在加强风险防备并顺从审慎原则的前提下，本基金可 根据投云尔理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券商场投资器具的发展、丰富和基金料理运作的需要，基金料理东谈主可 以在不转变投资方针的前提下，遵守法律律例的章程，在履行恰当轨范后，相应 治愈或更新投资策略并公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的   （4）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券限制的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏 证券，不得突出其各种资产支捏证券统统限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应顺从以下投资限制： 金资产净值的 10%； 捏有的股票总市值的 20%； 狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得突出上一交易日基金资产净值的 20%；   （9）本基金若参与国债期货交易，应顺从以下投资限制： 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得突出 基金捏有的债券总市值的 30%； 不得突出上一交易日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （10）本基金若参与股票期权交易，应顺从以下投资限制： 净值的 10%； 捏有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数狡计；        国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （11）本基金若参与金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）交 易，在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   （12）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （13）本基金若参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务的，应顺从以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理章程》所述流 动性受限证券的范围； 市值加权平均狡计； 素以致基金投资不恰当上述比例限制的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得突出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的因素以致基金不恰当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并狡计；      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（14）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性 限制等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基 金料理东谈主应当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会章程 的出奇情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行恰当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程践诺。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱异常他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程回绝的其他行径。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主异常控股推动、施行 抑遏东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，遵守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防备利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 律例赐与走漏。要害关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程践诺。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为中证港股通高股息投资指数。   翌日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈诉并提议治理 决策，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证港股通高股息投资指数收 益率（经估值汇率治愈）。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略， 追踪中证港股通高股息投资指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合 的风险收益特征相似。   本基金投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及交易法律解释等互异带来的私有风险。   七、基金料理东谈主代表基金应用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法        国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      八、基金投资组合陈诉      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在伪善纪录、误导性 证明或要害遗漏，并对其内容果真凿性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主广发证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 内容不存在伪善纪录、误导性证明或者要害遗漏。      本投资组合陈诉所载数据限制 2025 年 9 月 30 日，本陈诉所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总资产 序号           花式               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                     216,904,473.73       98.46      其中：债券                                  -            -      资产支捏证券                                 -            -      其中：买断式回购的买入返售                                             -            -      金融资产           国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。         （2）本基金本陈诉期末通过港股通交易机制投资的港股市值为         （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合         本基金本陈诉期末未捏有境内股票。         （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合         本基金本陈诉期末未捏有境内股票。         （3）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合           行业类别          公允价值（东谈主民币）             占基金资产净值比例（%）              金融          78,515,896.56                 35.67              工业          47,108,334.62                 21.40              动力          46,139,772.41                 20.96            通信业务          17,901,675.32                  8.13            公用事迹          17,814,111.41                  8.09             原材料           5,452,900.87                  2.48             房地产           3,971,782.54                  1.80            信息技巧                 -                         -           日常消耗品                 -                         -         非日常生计消耗品                -                         -            医疗保健                 -                         -              统统          216,904,473.73                98.55         注：以上分类接纳全球行业分类圭臬（GICS）。         （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                            占基金资产净 序号        股票代码        股票称呼    数目(股)        公允价值(元)                                                            值比例(％)       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                中国东谈主民保障   1,241,00                  集团            0      注：整个证券代码接纳当地商场代码。      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本陈诉期末未捏有积极投资股票。      本基金本陈诉期末未捏有债券。 细      本基金本陈诉期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。 明细      本基金本陈诉期末未捏有贵金属。 细      本基金本陈诉期末未捏有权证。      本基金本陈诉期内未投资股指期货。      本基金本陈诉期内未投资国债期货。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行股份有限公司、中 国民生银行股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、中国石油自然气股份有 限公司出当今陈诉编制日前一年内受到监管部门公开驳诘、处罚的情况。      本基金料理东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研究，觉得上述公司 存在的非法问题对公司谋划后果和现款流量未产生要害的骨子影响，对该公司投 资价值未产生骨子影响。本基金料理东谈主将不时对该公司进行追踪研究。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。      （3）其他资产组成 序号            称呼                 金额(元)      （4）陈诉期末捏有的处于转股期的可调度债券明细      本基金本陈诉期末未捏有可调度债券。      （5）陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本陈诉期末未捏有积极投资股票。           国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                        第十二部分              基金的功绩        基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。        基金料理东谈主依照坚守职守、诚恳信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金资产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                    功绩比                                           功绩比                              净值增                   较基准                     净值增                   较基准       阶段                     长率标                   收益率     ①-③      ②-④                     长率①                   收益率                              准差②                   圭臬差                                             ③                                                     ④        注：本基金的基金合同成效日为 2024 年 7 月 23 日。      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项异常他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易形式的交易日以及国度法律律例 章程需要对外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要害事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交易日的报价不行确凿响应公允价值的，应付报价进行治愈，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大量捏有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行治愈并确定公允价值。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要害变化因素， 治愈最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）对在交易所商场上市交易的可调度债券，按照估值日收盘价行动估值 全价。   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值。   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经治愈的报价行动估值日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行治愈以阐述 估值日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值 技巧确定其公允价值。   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司推动公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 中式第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，回售 登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，接纳 最近交易日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 会的干系章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技巧确定公允价值。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程治愈或其他原因导 致基金施行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金治愈日或实 际支付日进行相应的估值治愈。      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值轨范 是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个就业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金料理东谈主按约定对外公布。   六、估值异常的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值异常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值异常，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的职责东谈主应当对由于该估值异常遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值异常处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值异常职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常职责方承担； 由于估值异常职责方未实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主形成损失的，由估 值异常职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值异常职责方已经积极和谐，况且 有协助义务确当事东谈主有敷裕的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值异常职责方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值异常已得 到更正。   （2）估值异常的职责方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值异常的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值异常职责方仍应付估值异常负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值异常责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不妥 得利返还的总和突出其施行损失的差额部分支付给估值异常职责方。   （4）估值异常治愈接纳尽量复原至假定未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值异常发生 的原因确定估值异常的职责方。   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常形成的损失       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 进行评估。   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的职责方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值异常的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现异常时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；异常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金料理东谈主应于每个绽开日交易结果后狡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金 料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   九、出奇情况的处理 时，所形成的短处不行动基金资产估值异常处理。      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 编制机构品级三方机构发送的数据异常或由于其他不可抗力原因，或国度司帐政 策变更、商场法律解释变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托 管东谈主固然已经采取必要、恰当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该异常，由 此形成的基金资产估值异常，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或甩掉由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，干系估值治愈不行动基金资产估值异常处 理。    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十五部分    基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 供分配利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率突出功绩相比基准同期 增长率或者基金可供分配利润金额大于零时，基金料理东谈主可进行收益分配； 本基金的特性，本基金收益分配无需以弥补失掉为前提，收益分配后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基金 收益分配后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 时间、分配时间、分配决策及每次基金收益分配数额等内容，基金料理东谈主不错根 据施行情况确定并按照联系章程公告；   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，基金料理东谈主可治愈基金收益的分配原则和支付方式，不需召开 基金份额捏有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   二、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、 分配方式等内容。   三、收益分配决策果真定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   四、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应契约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所异常注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十八部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险料理章程》、            《基金合同》异常他联系章程。干系法律律例对于信息 走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照 法律律例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息果真凿性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予走漏的基金信 息通过恰当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资东谈主或者按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开走漏的信 息贵府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币 元。    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的法律解释及具体轨范，说明基金居品的特性等波及基金投资 东谈主要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲领的信息发生要害变 更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵府概 要；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵府纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，基金销售机构将基金居品贵府 纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个就业日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易 公告书提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在初始办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽开日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金料理东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载 明基金份额申购、赎回对价的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在章程网站上，并将年度陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。基金年       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决 策的其他真贵信息”项下走漏该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组合伙产情况异常 流动性风险分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生要害事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 施行抑遏东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更；     《基金合同》成效后，本基金连气儿 30、40、45 个就业日出现基金份额捏 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （十一）涌现公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东谈主权益的，干系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开涌现， 并将联系情况立即陈诉基金上市交易的证券交易所。   （十二）清理陈诉   《基金合同》阻隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在章程网站 上，并将清理陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资资产支捏证券的干系公告   若本基金投资资产支捏证券，基金料理东谈主应在本基金中期陈诉及年度陈诉中 走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉 期内整个的资产支捏证券明细。   若本基金投资资产支捏证券，基金料理东谈主应在本基金季度陈诉中走漏其捏有 的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的干系公告   若本基金投资股指期货，基金料理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资策略和投资方针等。   （十六）投资国债期货的干系公告   若本基金投资国债期货，基金料理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货交易情况，应当包括投资 策略、捏仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示国债期货交易对本基金总 体风险的影响以及是否恰当既定的投资策略和投资方针等。   （十七）投资股票期权的干系公告    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   若本基金投资股票期权，基金料理东谈主应当在按时信息走漏文献中走漏参与股 票期权交易的联系情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险筹画、估值 方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投 资策略和投资方针。   （十八）投资港股通标的股票的干系公告   基金料理东谈主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说 明书（更新）等文献中走漏港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会 另有章程的，从其章程。   （十九）基金参与融资和转融通证券出借交易的干系公告   若本基金参与融资，基金料理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定 期陈诉和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险异常料理情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金料理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等按时陈诉等文献中走漏基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的要害关联交易事项作念详细说明。   （二十）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及 高档料理东谈主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 走漏内容与方式准则等法律律例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金清理陈诉等干系基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采取一家报刊走漏本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证干系报送信息果真凿、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介、基金上市交易 的证券交易所网站走漏信息，况且在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律办法书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律律例另有章程的从其章程。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自办公形式、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金干系信 息： 业时；    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十九部分        风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交易轨制等种种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景色、商场远景、行业竞争、东谈主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这 种非系统风险，但不行完全侧目。 的施行收益下降。   二、料理风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型绽开式基金，投资东谈主可在本基金的绽开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵守基金份额捏有 东谈主利益优先原则，审慎阐述申购、赎回业务苦求，包括但不限于：       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 模或赎回总限制进行抑遏，并在申购赎回清单中公告。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见干系公告。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或降速支付赎回对价。   提醒投资东谈主在意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 蓄意。   （二）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为追踪中证港股通高股息投资指数的交易型绽开式指数证券投资基 金，主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。通 常情况下，标的指数成份股流动性较好，但不湮灭在特定商场环境下标的指数成 份股出现流动性较差的情况，基金料理东谈主将根据商场情况，基于对个股的基本面 研究和投资教训，对投资组合进行优化，保捏投资组合的流动性，镌汰投资组合 的流动性风险。   基金料理东谈主将密切怜惜各种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的连气儿 脾性况，抑遏组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险料理器具的实施情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险料理器具，对赎回申 请进行适度治愈，行动特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的援救措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及轨范。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在此情形下，投资者的赎回苦求不被基金料理东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详细了解本基金降速支付赎回对价的情形 及轨范。   在此情形下，投资者招揽赎回对价的时间将可能比深广情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详细了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回苦求或降速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或招揽赎回对价的时间比深广情形下有所延长。   （四）对 ETF 基金份额捏有东谈主而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也 可能濒临因商场交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性 风险。   四、本基金私有风险   标的指数并不行完全代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票商场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景色、 投资东谈主脸色和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   行动完全追踪标的指数弘扬的指数化投资，ETF 的投资风险主如若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪短处抑遏未达约     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 定方针。   （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合治愈 中产生追踪偏离度与追踪短处；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪短处；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪短处；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时治愈投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪短处；   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪短处；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金料理东谈主的料理身手，例如追踪指数的 水平、技巧技能、买入卖出的时机采取等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖 空、对冲机制异常他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制异常等，由此产生追踪偏离度与追踪短处。   如因标的指数编制法律解释治愈或其他因素导致本基金的追踪短处抑遏未达约 定方针，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会转变，投资组合将随之治愈， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项治愈带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，翌日指数编制机构可 能由于种种原因罢手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈诉并提议治理决策，如更换基金标的     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 指数、调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与干系商场弘扬有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价 抑遏在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因种种原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪短处扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪短处。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回沿途或部分 ETF 份额的风险。   基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托其他机构狡计并通过深圳证券交易所发布基 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现异常。投资东谈主若参     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再恰当证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额不行不时进行二级商场交易的风险。   如果投资者申购时未能提供恰当要求的申购对价，或者基金料理东谈主根据基金 合同的章程断绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。本基金的申购赎 回清单中，基金料理东谈主可设定申购份额上限，以对当日的申购总限制进行抑遏， 可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失败的风险。   基金份额捏有东谈主在提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的恰当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份股市值限制变化等因素治愈最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总限制进行抑遏，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失 败的风险。   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的深广进即将受影响。   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代符号树立时，将充分琢磨由此引 发的商场套利等行动对基金份额捏有东谈主可能形成的利益挫伤。但基金料理东谈主不行 保证顶点情况下申购赎回清单符号树立的完全合感性。   因波及香港商场股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证 券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金料理东谈主按照招募说明书约定代理    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 申赎投资者进行干系证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的 结算金额的不确定性（含汇率波动）的风险。   由于指数成份股采取基金料理东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带 来价钱的不确定性，而这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢 价水平。此外，投资东谈主在赎回基金份额时，基金投资组合变现可能受到商场变化、 部分红份股停牌或流动性不及等因素影响，导致投资者收到的赎回对价可能延期 交收或赎回对价的金额出现较大波动的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或阻隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治愈结算轨制，对投资东谈主基金份额、资金的结算方式发 生变化，轨制治愈可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交易所 异常他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主异常他服务机构可能背约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在以下风险：                        （1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流揣测风险等与基础资产干系的风险；                      （2）资产支捏证券信用增级措 施干系风险、资产支捏证券的利率风险、评级风险等与资产支捏证券干系的风险； （3）料理东谈主背约非法风险、托管东谈主背约非法风险、专项蓄意账户料理风险、资 产服务机构非法风险等与专项蓄预料理干系的风险；（4）策略风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、技巧风险和操格调险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时间内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国债期货，可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场 风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保 值或套利效果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险往往是由商场穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 得志保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，主要濒临的风险包括商场风险、流动性风险、杠杆 风险、信用风险和操格调险等。期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产 价钱波动率、期权到期时间、商场利率水对等因素的影响，当商场行情发生变化 时，期权的价值也会随之波动。相较于股票商场，期权商场的流动性相对较低， 部分期权合约可能存在交易不活跃、买卖价差较大的情况，捏有的股票期权可能 碰到无法成交、平仓出局的情况。期权具有杠杆效应，只需支付相对较小的权利 金，就不错获取较大的投资收益，杠杆效应在放大收益的同期也会放大损失，在 商场不利的情况下，可能会濒临较大的失掉。期权交易波及多方参与，在交易过 程中，可能会存在背约或其他信用风险。期权交易同期还会濒临着各种操格调险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制干系的风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采取将部分基金资产投资于 存托凭证或采取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金仅通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港股票商场，    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 通过港股通机制投资将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及 交易法律解释等互异带来的私有风险。包括但不限于以下风险：   （1）港股商场股价波动较大的风险   港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅 空间相对较大，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金濒临 较大的投资风险。   （2）汇率风险   汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。本基金以东谈主民币销售与结算，港 币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致 基金资产濒临潜在风险；东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金功绩产生影响。   此外，本基金投资港股通标的股票时，在交易时间内提交订单依据的港币买 入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最完了算汇率。港股通交易日日终，中国 证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定交易施行适用的结算汇率，也使本基金投资濒临汇率风险。   （3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通不行深广交易，港股不行实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，可能存在以下因港股通机制下交 易日不连贯带来的风险： 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险； 或深交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者沿途港股通服务，投资者将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，上交所或深交所另有章程的除外； 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 益分配、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系 权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （4）港股因额度限制交易失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完 毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所捏续交易时段或者收市竞价 交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入交 易的风险。   （5）境外商场的其他干系风险   本基金通过港股通机制投资于香港商场，该机制在商场参预、投资额度、可 投资对象、税务策略等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休治愈，这 些限制因素的变化可能对本基金参预或退出当地商场形成坚苦，从而对投资收益 以及深广的申购赎回产生平直或盘曲的影响。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行动担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断失实或操作不妥，会加大失掉。   （2）担保身手及限制交易风险：单只或沿途证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身撑捏担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果不行按照约定的期 限送还债务，或上市证券价钱波动，导致日终清理后撑捏担保比例低于警告线， 且不行按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和商场风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时送还出借证券、无 法实时支付权益补偿及干系用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场 风险。   《基金合同》成效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产清理并阻隔，不需召开基金份额捏有东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能濒临 基金合同提前阻隔的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资场所与策略特性的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性料理实施 教导（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高限定进行风险级 别评定区分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并无用然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的互异，对吞并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金施走时 作情况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受身手与居品风险之间的匹配磨练，并须实时怜惜销 售机构对于本基金风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技巧因素、东谈主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十部分      基金的阻隔与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行恰当轨范 后，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组长入招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈诉出具法律办法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理陈诉经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在章程网站上，并将清理陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第二十一部分      基金合同内容节录   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》异常他联系章程，基金料理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动；       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当联系法律律例和干系证券交易所及登记机构干系业务法律解释的规 定以及本基金合同的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的法律解释；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》异常他联系章程，基金料理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚恳信用、严慎勤劳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使狡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》异常他联系章程，履行信息走漏及    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 陈诉义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不显露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》异常他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予隐秘，不 向他东谈主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照料人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有 东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他联系章程召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在章程时间发出，况且 保证投资东谈主或者按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 成效，基金料理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》异常他联系章程，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系商场法律解释，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》异常他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以诚恳信用、勤劳尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业形式，配备敷裕的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账料理，       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东谈主代表基金强项的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》异常他联系章程另有 章程外，在基金信息公开走漏前赐与隐秘，不得向他东谈主显露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律律例章程的干系内容；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具办法，说 明基金料理东谈主在各真贵方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金料理东谈主有未践诺《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法 律律例章程的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按章程制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他联系章程，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （18）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会， 并文告基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》异常他联系章程，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》异常他联系章程，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）怜惜基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律律例和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释   （一）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金告成召募并运作之后，如基金料理东谈主料理本基金的集合基金 的：   鉴于本基金和本基金的集合基金的干系性，集合基金的基金份额捏有东谈主不错 凭所捏有的集合基金份额出席或者拜托代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会 并参与表决。在狡计参会份额和计票时，集合基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，集合 基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的集合基金份额占联 接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集合基金的基金料理东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份应用表决权，但可接受集合基金的特 定基金份额捏有东谈主的寄托以集合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   集合基金的基金料理东谈主代表集合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先受命集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金 份额捏有东谈主大会，集合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 额捏有东谈主大会的，由集合基金的基金料理东谈主代表集合基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （三）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）治愈基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会轨范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的情况下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 司的干系业务法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）增多或减少份额类别，或治愈基金份额分类办法及法律解释；   （5）治愈基金收益的分配原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （7）在法律律例和中国证监会允许的范围内，治愈联系基金认购、申购、 赎回、交易、转托管、非交易过户、质押等业务的法律解释；   （8）治愈基金的申购赎回方式；   （9）在履行恰当轨范后，基金推出新业务或服务；   （10）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干豫。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常联想划东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关异常联 系方式和推敲东谈主、表决办法寄交的截止时间和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票遵循。   （六）基金份额捏有东谈主出席会议的方式       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明恰当法律律例、《基金合 同》和会议文告的章程，况且捏有基金份额的凭证与基金料理东谈主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 边幅或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布干系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额捏有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取表决办法的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额捏     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通 讯方式开会的轨范进行。表决方式上，基金份额捏有东谈主也不错接纳收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中载明。   （七）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额捏有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在现场开会的方式下，最先由大会主捏东谈主按照下列第（九）条章程轨范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以非常决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违抗凭证证明，不然提交恰当会议文告中章程的阐述基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东谈主，口头恰当会议文告章程的表决办法视为有       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 效表决，表决办法粗率不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺成效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、 表决条件等章程，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行恰当轨范 后，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 督下进行基金清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组长入招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈诉出具法律办法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理陈诉经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 陈诉登载在章程网站上，并将清理陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商治理，如经友好协商未能治理的，则任何一方均有权将争议提 交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁 的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不时忠实、勤劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第二十二部分         托管契约内容节录    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：国泰基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室    法定代表东谈主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织边幅：有限职责公司    注册成本：11,000 万元东谈主民币    存续期限：捏续谋划    推敲电话：400-888-8688    （二）基金托管东谈主    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    注册成本：东谈主民币 7,605,845,511 元    存续期间：长久    基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织边幅：股份有限公司    谋划范围：证券经纪；证券投资推敲；与证券交易、证券投资行径联系的财 务照料人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（依 法须经批准的花式，经干系部门批准后方可开展谋划行径。）     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板异常他中国证监会允许基金投资的股票、港股通标的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、地 方政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可调度债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行 存单、银行入款、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市 场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国 证监会干系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例 的章程而受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他品种或变更投资 比例限制，基金料理东谈主在履行恰当轨范后，不错相应治愈本基金的投资范围及投 资比例章程。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督： 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%； 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券限制的 10%；     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券，不得突出其各种资产支捏证券统统限制的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出 基金资产净值的 10%；   （2）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得突出基 金捏有的股票总市值的 20%；   （3）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得突出上一交易日基金资产净值的 20%；   （1）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出 基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；   （2）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得突出上一交易日基金资产净值的 30%；   （3）本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资 比例的联系约定；   （1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资 产净值的 10%；   （2）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 等价物；   （3）未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计； 在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款； 其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （1）参与转融通证券出借业务的资产，不得突出基金资产净值的 30%，其 中，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理章程》所 述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得突出本基金捏有该证券总量 的 30%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）参与转融通证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均狡计；   （5）因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的 因素以致基金投资不恰当上述比例限制的，基金料理东谈主不得新增出借业务； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 因素以致基金不恰当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资； 上市交易的股票合并狡计；   除上述第 6、14、15、16 项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基 金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金料理东谈主 应当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会章程的出奇情 形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行恰当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程践诺。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本基 金投资回绝行动进行监督。为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用 于下列投资或者行径：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主异常控股推动、施行 抑遏东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，遵守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防备利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 照商场公谈合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与走漏。要害关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程践诺。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   本基金参与银行间债券交易前，基金料理东谈主须向基金托管东谈主提供经谨慎采取 的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易 敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行 更新，如基金料理东谈主根据商场情况需要临时治愈银行间债券商场交易敌手名单， 应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东谈主 协商治理。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述治愈的名单初始成效， 新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约 进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管 东谈主不承担由此形成的相应法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与 基金料理东谈主确定的时间前仍未承担背约职责异常他干系法律职责的，基金料理东谈主 不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据 银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或 交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由 此形成的相应损成仇职责。如基金料理东谈主未提供名单，视为可与全商场交易敌手 进行交易。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东谈主应确定恰当条件的整个入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 联系章程进行监督。基金料理东谈主应根据法律律例的章程及《基金合同》的约定， 建立投资轨制、审慎采取入款银行，作念好风险抑遏；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成干系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进 行监督和核查。   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的功绩弘扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职责，并将在发现后立即陈诉中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资流畅受限证券进行监督。 受限证券联系问题的文告》等联系法律律例章程。 斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交 易证券，不包括由于发布要害音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不 明确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间 债券商场交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责 干系就业的落实和和谐，并确保基金托管东谈主或者深广查询。因基金料理东谈主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东谈主承担。 风险抑遏轨制、流动性风险抑遏预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险抑遏轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金料理东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管 东谈主。   基金料理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时间内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应职责。如因基金料理东谈主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带抵偿职责的，基金料理东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遭受的损失。   在投资流畅受限证券之前，基金料理东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主 提供联系流畅受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流畅 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金料理东谈主应保证上述信息 果真凿、好意思满。   基金托管东谈主在监督基金料理东谈主投资流畅受限证券的过程中，如觉得因商场出 现剧烈变化导致基金料理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金料理东谈主对该风险的甩掉或防备措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面示知基金料理东谈主，有权断绝践诺其联系 指示。因断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应职责，并 有权陈诉中国证监会。   如果基金料理东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送干系数据或者报送 了伪善的数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本契约履行职责外，因投 资流畅受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述 损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当顺从严慎谋划的原则， 配备技巧系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 进程，灵验防备和抑遏风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督与复核。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违反法律律例和《基金合同》的章程，应实时以书面边幅文告基金料理东谈主限期纠 正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到通 知后应不才一就业日前实时查对并以书面边幅给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易轨范已 经成效的投资指示违反法律、行政律例和其他联系章程，或者违反《基金合同》 约定的，应当立即文告基金料理东谈主，并陈诉中国证监会。   （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金料理东谈主 应在章程时间内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金料理东谈主应 积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要害非法行动，应实时陈诉中国证监 会，同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金料理东谈主 无刚直情理，断绝、拦阻对方根据本契约章程应用监督权，或采取拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基 金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指 令办理清理交收、干系信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未践诺或无故延长践诺基金料理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 违反《基金法》、《基金合同》、本契约异常他联系章程时，应实时以书面边幅通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一就业日前实时查对并以 书面边幅给基金料理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限 于：提交干系贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在章程时间 内回应基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要害非法行动，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、拦阻对方根据本契约章程应用监督权，或采取拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产。 户。 整与独处。 看护基金财产，如有出奇情况两边可另行协商治理。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应 职责，但应赐与必要的协助与配合。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 阅历的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金料理东谈主或其寄托的登记机构 开立并料理。 基金份额捏有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                 《运作办法》等联系章程后，基金料理东谈主应 将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在章程时 间内，聘任恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具 验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。 东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和料理 据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回对价、 支付基金收益、收取申购对价，均需通过本基金的托管账户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和料理 深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户，账户称呼以施行开立 为准。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 证券交易资金账户。证券经纪机构根据干系法律律例、表纵情文献为本基金开立 干系资金账户并按照该证券经纪机构开户的进程和要求与基金料理东谈主强项干系 契约。 额存放在基金料理东谈主为基金开设证券交易资金账户中，场内的证券交易资金清理 由基金料理东谈主所采取的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资 金清理，也不负责看护证券交易资金账户内存放的资金。 波及干系账户的开设、使用的，按联系章程开设、使用并料理；若无干系章程， 则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和料理   根据基金料理东谈主的要求，《基金合同》成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场清理所股份有限公司的联系规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场清理所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 料理东谈主代表基金强项宇宙银行间债券商场债券回购主契约。宇宙银行间同行拆借 商场的交易阅历由基金料理东谈主以基金的口头苦求，银行间债券商场准入备案由基 金料理东谈主和基金托管东谈主共同负责。   （六）其他账户的开立和料理 的章程，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系法律解释使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验抑遏下的什物证券在      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构施行灵验抑遏的证券不承担看护职责。   （八）与基金财产联系的要害合同的看护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金联系的要害合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主看护。除契约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金 联系的要害合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。要害合同的看护期限不低于法律律例章程的 最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加 盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错 缔造大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个就业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公 告。   基金料理东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律律例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基 金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金料理东谈主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和出奇情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金料理东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金料理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理出奇情况。   （三）基金份额净值异常的处理方式   基金料理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值异常。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金料理东谈主独随即 树立、记录和看护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供确凿、好意思满的基金财务司帐陈诉。月度 报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 个就业日内完成。季度陈诉应在每个 季度结果之日起 15 个就业日内编制完毕并赐与公告；中期陈诉在司帐年度半年 终了后两个月内编制完毕并赐与公告；年度陈诉在司帐年度结果后三个月内编制 完毕并赐与公告。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过恰当《中华东谈主民共和 国证券法》章程的司帐师事务所审计。《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。     国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金料理东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献来回均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金料理东谈主提供的陈诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核办法书，两边各自留存一份。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公 告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的看护   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主 看护。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交易日或沿途交易日的基金 份额捏有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得无故拖延或断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日等波及到基金真贵事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发 诞辰后十个就业日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额捏有东谈主名册，保存期限不少于 法律律例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应顺从隐秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主名册，应按联系律例章程各自承担相      国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 应的职责。   七、争议治理方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应经友好协商治理，如经友好 协商未能治理的，则任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾 的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，仲裁裁决另有决 定的除外。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时 忠实、勤劳、尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，爱戴基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   八、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管契约的变更轨范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何残害。   （二）基金托管契约阻隔的情形 权；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组长入招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈诉出具法律办法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理陈诉经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在章程网站上，并将清理陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。       国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十三部分          对基金份额捏有东谈主的服务     基金料理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务花式。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议推敲、建议、投诉等需 求，基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。     五、推敲基金料理东谈主 层     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方式 推敲基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领悟了本招募说明书。    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十四部分       其他应走漏事项         公告称呼                 走漏媒介         日历 国泰基金料理有限公司对于指定证券投资         《中国证券报》、《证 基金主流动性服务商的公告                  券日报》 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                             《中国证券报》     2024/11/29 指数证券投资基金第 4 次分红公告 国泰基金料理有限公司对于公司股权变更                             《中国证券报》     2024/12/7 的公告 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式 指数证券投资基金暂停申购及赎回业务的          《中国证券报》     2024/12/19 公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分基金                             《中国证券报》     2024/12/24 改聘司帐师事务所的公告 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式 指数证券投资基金暂停申购及赎回业务的          《中国证券报》     2024/12/26 公告 国泰基金料理有限公司对于国泰中证港股 通高股息投资交易型绽开式指数证券投资                             《中国证券报》     2024/12/27 基金二级商场交易价钱溢价风险提醒及停 牌公告 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                             《中国证券报》     2024/12/31 指数证券投资基金第 5 次分红公告 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                             《中国证券报》     2025/1/23 指数证券投资基金第 6 次分红公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易         《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增中航证券有限公司为一         海证券报》、《证券时   2025/1/23 级交易商的公告                     报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易                            《中国证券报》、《证 型绽开式基金新增山西证券股份有限公司                      2025/2/21                               券时报》 为一级交易商的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易         《中国证券报》、《证 型绽开式基金新增东方证券股份有限公司         券时报》、《上海证券   2025/2/21 为一级交易商的公告                      报》 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                             《中国证券报》     2025/2/28 指数证券投资基金第 7 次分红公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易         《证券时报》、《中国 型绽开式基金新增长城证券股份有限公司         证券报》、《上海证券   2025/3/10 为一级交易商的公告                      报》 对于国泰中证港股通高股息投资交易型开 放式指数证券投资基金新增华源证券股份          《中国证券报》     2025/3/14 有限公司为一级交易商的公告    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         公告称呼                 走漏媒介         日历 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易         《证券时报》、《中国 型绽开式基金新增流动性服务商的公告             证券报》 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                             《中国证券报》     2025/3/31 指数证券投资基金第 8 次分红公告 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式 指数证券投资基金暂停申购及赎回业务的          《中国证券报》     2025/4/15 公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易         《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增东莞证券股份有限公司         海证券报》、《证券时   2025/4/18 为一级交易商的公告                   报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易         《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增开源证券股份有限公司         海证券报》、《证券时   2025/4/18 为一级交易商的公告                   报》、《证券日报》 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                             《中国证券报》     2025/4/28 指数证券投资基金第 9 次分红公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易         《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增瑞银证券有限职责公司         海证券报》、《证券时   2025/5/16 为一级交易商的公告                   报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易                            《中国证券报》、《证 型绽开式基金新增西南证券股份有限公司                      2025/5/21                               券时报》 为一级交易商的公告 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                             《中国证券报》     2025/5/29 指数证券投资基金第 10 次分红公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易         《中国证券报》、《上 型绽开式基金新增国海证券股份有限公司         海证券报》、《证券时   2025/5/30 为一级交易商的公告                      报》 国泰基金料理有限公司高档料理东谈主员变更                             《中国证券报》     2025/5/30 公告 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式 指数证券投资基金暂停申购及赎回业务的          《中国证券报》     2025/6/26 公告 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                             《中国证券报》      2025/7/1 指数证券投资基金第 11 次分红公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易         《中国证券报》、《证 型绽开式基金新增国新证券股份有限公司         券时报》、《上海证券   2025/7/25 为一级交易商的公告                      报》 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                             《中国证券报》      2025/8/1 指数证券投资基金第 12 次分红公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易                            《中国证券报》、《证 型绽开式指数证券投资基金基金份额参考                            券时报》、《上海证券   2025/8/29 净值（IOPV）狡计中汇率换算联系事项的                                报》 公告    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         公告称呼                走漏媒介          日历 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                     《中国证券报》              2025/9/1 指数证券投资基金第 13 次分红公告 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                     《中国证券报》             2025/9/24 指数证券投资基金第 14 次分红公告 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式 指数证券投资基金暂停申购及赎回业务的  《中国证券报》             2025/10/24 公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易 《证券时报》、《中国 型绽开式基金新增民生证券股份有限公司 证券报》、《上海证券           2025/10/24 为一级交易商的公告              报》 国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式                     《中国证券报》             2025/10/31 指数证券投资基金第 15 次分红公告    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     第二十五部分       招募说明书存放异常查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形式，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。    国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公形式。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券 投资基金注册的批复文献   二、    《国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》   三、    《国泰中证港股通高股息投资交易型绽开式指数证券投资基金托管契约》   四、法律办法书   五、基金料理东谈主业务阅历批件、营业执照   六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业执照   七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金料理有限公司                            二零二五年十一月二十七日

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